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01-05
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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券投資咨詢
第二節(jié) 證券投資咨詢
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報告。
3.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
4.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。
5.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司和投資咨詢機構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。
7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。
8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
9.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。
10.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。
11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。
12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告
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04-20
本文“2017證券基本法律法規(guī)考點：證券投資咨詢”由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)整理而出，希望能幫到你!
證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
要點：證券投資咨詢
內(nèi)容：
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
要點：證券投資顧問
內(nèi)容：
證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費用等
要點：證券研究報告
內(nèi)容：
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)...
與證券投資咨詢相關(guān)的證券市場基本法律法規(guī)
03-28
本文“證券從業(yè)2017基本法律法規(guī)知識點：證券投資咨詢?nèi)藛T”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券投資咨詢?nèi)藛T
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：
(1) 專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2) 證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1) 通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格
(2) 被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用
(3) 具有中華人民共和國國籍
(4) 具有完全民事行為能力
(5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
(6) 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
(7) 未受過刑事處罰
(8) 違背中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
(9) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
(10) 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
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證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)與證券投資咨詢相關(guān)的證券市場基本法律法規(guī)
03-17
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第二節(jié) 證券投資咨詢
證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
要點：證券投資咨詢
內(nèi)容：
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
要點：證券投資顧問
內(nèi)容：
證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費用等
要點：證券研究報告
內(nèi)容：
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構(gòu)高級管理人員和從...
與證券投資咨詢相關(guān)的證券市場基本法律法規(guī)
02-28
想報考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強對知識點的記憶哦!出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)要點：證券投資咨詢”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
第二節(jié) 證券投資咨詢
(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系
證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構(gòu)及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的活動
證券投資顧問業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議
證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告
證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工
(二)申請證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件：
1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格
2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本
3. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
2. 提供具體證券投資品種的選擇建議
3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議
4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
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與證券投資咨詢相關(guān)的證券市場基本法律法規(guī)
12-19
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2017證券市場基本法律法規(guī)考點：證券投資咨詢
考點一 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
考點二 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
考點三 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
考點四 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
考點五 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務(wù)報告。...
12-06
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證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊登記程序
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進(jìn)行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
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證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
要點：證券投資顧問
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證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費用等
要點：證券研究報告
內(nèi)容：
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營...
07-14
大家來看一看2016年證券法律法規(guī)的考點吧!出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目為大家收集了大量證券市場的基本法律法規(guī)考點，更多證券從業(yè)資格考試的考點請關(guān)注本欄目。
考點一 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
考點二 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
考點三 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
考點四 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
考點五 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務(wù)報告。
(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
考點六 薦股軟件
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終...
與證券投資咨詢相關(guān)的證券市場基本法律法規(guī)
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