2015年3月

　　2016下半年教師資格考試即將到來(lái)，廣大考生們?cè)诳磿耐瑫r(shí)，也要多做試題，這樣才能更好的掌握知識(shí)點(diǎn)，達(dá)到事半功倍的效果。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)教師資格考試欄目為大家分享“2015年3月北京教師資格考試中學(xué)教育學(xué)真題及參考答案”。想了解更多關(guān)于教師資格考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。

　　2015年3月北京教師資格考試中學(xué)教育學(xué)真題及參考答案

　　一、選擇題

　　1、發(fā)展性教學(xué)理論的提出者是 。

　　A 贊可夫

　　B 布魯納

　　C 馬卡連柯

　　D 杜威

　　2、中國(guó)最早使用馬克思主義論述教育問(wèn)題的教育家是 。

　　A 陶行知

　　B 楊賢江

　　C 毛澤東

　　D 黃炎培

　　3、教育的本質(zhì)特征是 。

　　A 永恒性

　　B 社會(huì)制約性

　　C 相對(duì)獨(dú)立性

　　D 培養(yǎng)人的社會(huì)活動(dòng)

　　4、“拔苗助長(zhǎng)”違反了人的發(fā)展的 規(guī)律。

　　A 順序性 B 階段性

　　C 不平衡性 D 互補(bǔ)性

　　5、主張教育的目的是培養(yǎng)“自然人”，發(fā)展人的個(gè)性，增進(jìn)人的價(jià)值，促使個(gè)人自我實(shí)現(xiàn)，該教育目的論為 。

　　A 宗教本位論 B 社會(huì)本位論

　　C 個(gè)人本位論 D 文化本位論

　　6、義務(wù)教育是根據(jù)法律規(guī)定，適齡兒童和青少年 必須接受，國(guó)家、社會(huì)、家庭必須予以保證的國(guó)民教育。

　　A 都應(yīng)該 B 可選擇

　　C 都必須 D 可自愿

　　7、一個(gè)測(cè)驗(yàn)經(jīng)過(guò)多次測(cè)量所得結(jié)果的一致性程度稱為 。

　　A 效度 B 信度

　　C 難度 D 區(qū)分度

　　8、在教師指導(dǎo)下，學(xué)生運(yùn)用一定的知識(shí)完成一定的操作，形成各種技能和技巧的教學(xué)方法稱為 。

　　A 練習(xí)法 B 實(shí)驗(yàn)法

　　C 實(shí)習(xí)作業(yè)法 D 參觀法

　　9、教育者以他人高尚的思想、模范的行為，優(yōu)異的成就來(lái)影響受教育者的德育方法是 。

　　A 說(shuō)服教育 B 榜樣示范

　　C 指導(dǎo)實(shí)踐 D 陶冶教育

　　10、教育起源于兒童對(duì)成年人的一種無(wú)意識(shí)模仿的觀點(diǎn)屬于 。

　　A 生物起源說(shuō) B 心理起源說(shuō)

　　C 勞動(dòng)起源說(shuō) D 文化起源說(shuō)

　　答案1-5 ABDAC, 6-10 CBABB

　　二、填空

　　11、歷史上最早出現(xiàn)的學(xué)校教育的國(guó)家是 。

　　12、“道而弗牽、強(qiáng)而弗抑、開而弗達(dá)”體現(xiàn)的是教學(xué)的 原則。

　　13、人發(fā)展的生理前提或物質(zhì)前提是 。

　　14、人發(fā)展的不均衡性告訴我們，在 內(nèi)施加教育影響，可以起到事倍功半的效果。

　　15、課程計(jì)劃中，學(xué)生根據(jù)自己的需要和興趣而學(xué)習(xí)的課程屬于 。

　　16、制約教育事業(yè)發(fā)展的規(guī)模和速度的是 。

　　證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題你做了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下2015年3月《證券交易》真題及答案解析（判斷題）吧，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。

2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（判斷題）

　　三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。(　　)

　　2.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　3.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。(　　)

　　4.證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。(　　)

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。(　　)

　　6.證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　7.證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。(　　)

　　8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　9.在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。(　　)

　　10.按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。(　　)

　　11.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。(　　)

　　12.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。(　　)

　　14.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。(　　)

　　15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。(　　)

　　16.因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。(　　)

　　17.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

　　18.公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。()

　　19.在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。(　　)

　　20.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng)。(　　)

　　21.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。(　　)

　　22.上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。(　　)

　　23.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。(　　)

　　24.目前，我國(guó)在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。(　　)

　　25.上海證券交...

　　證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題你做了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下2015年3月《證券交易》真題及答案解析（多選題）吧，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。

2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（多選題）

　　二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括(　　)。

　　A.定價(jià)申報(bào)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.意向申報(bào)

　　D.成交申報(bào)

　　2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　4.我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.實(shí)物紅利

　　C.現(xiàn)金股利

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　5.下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是(　　)。

　　A.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

　　B.期貨公司

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.投資公司

　　6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括(　　)。

　　A.集合計(jì)劃費(fèi)用

　　B.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

　　C.集合計(jì)劃信息披露

　　D.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

　　7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

　　B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

　　C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

　　D.投資者與投資者之間的證券交收

　　8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)...

　　證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題你做了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下2015年3月《證券交易》真題及答案解析（單選題）吧，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。

2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（單選題）

　　一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)(　　)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。

　　A.基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海證券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　4.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)(　　)。

　　A.1000萬(wàn)份

　　B.200萬(wàn)份

　　C.100萬(wàn)份

　　D.50萬(wàn)份

　　5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的

　　證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范(　　)。

　　A.客戶資料丟失

　　B.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C.設(shè)備服務(wù)器故障

　　D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

　　8.(　　)是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　A.一致性

　　B.合法性

　　C.規(guī)范性

　　D.真實(shí)性

　　9.某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該

　　公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為(　　)日。

　　A.T+1<...

?

2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1．LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)（　?。┑臓I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。

A．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海證券交易所的指定交易制度于（　?。┢鹜菩?。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（　?。┛梢詫?duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

A．國(guó)務(wù)院

B．證券交易所

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（　?。?。

A．1000萬(wàn)份

B．200萬(wàn)份

C．100萬(wàn)份

D．50萬(wàn)份

5．投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　?。瑧?yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A．2%

　　分析考題回憶：

　　判斷：摩爾定律：未來(lái)25年，主干網(wǎng)帶寬將6個(gè)月增加一倍。錯(cuò)?。ㄟ@個(gè)事吉爾德定律）

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策包括哪些？多選

　　WTO誕生的時(shí)間？單選

　　行業(yè)的橫向比較？多選

　　財(cái)務(wù)報(bào)表重要的三個(gè)？多選

　　影響應(yīng)收貨款的周轉(zhuǎn)率的因素？多選

　　k線的形狀：光腳陰線？判斷

　　軌道線和趨勢(shì)線的作用？單選

　　下列不屬于整理形態(tài)的是：a：三角形b：弧形c：鍥型d：旗形？單選

　　缺口在短期封閉，并伴有大的成交量的是：？單選

　　波浪理論的周期是怎樣？單選

　　根據(jù)葛蘭碧九法則，市場(chǎng)恐慌性拋售，成交量放大，股價(jià)下跌。。。往往是（　?。﹩芜x

　　ADL指標(biāo)的含義：?jiǎn)芜x

　　構(gòu)建證券組合，投資者要注意的問(wèn)題：多選（11年6月和12年3月兩次考到）

　　可行域滿足的共同特點(diǎn)是，多選

　　無(wú)差異曲線的特點(diǎn)，位置和向上彎曲程度？多選

　　資本市場(chǎng)線的定義：?jiǎn)芜x

　　套利組合滿足的條件？多選

　　業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的問(wèn)題：？多選

　　凸性的定義？單選

　　純收益換掉概念？單選

　　金融工程定義？單選

　　套期保值的原則：四個(gè)多選，這個(gè)要看清楚

　　套利的風(fēng)險(xiǎn)：四個(gè)（11年到12年逢考必出）

　　股指期貨合約理論價(jià)格公式？單選

　　下列VAR計(jì)算方法中，用到隨機(jī)數(shù)的是？單選

　　VAR起始于（　?。┠?，30國(guó)集團(tuán)。。。單選

　　亞洲分析師組織的注冊(cè)地：？單選

　　分析師16字原則？單選簡(jiǎn)單

　　離開崗位（　?。﹤€(gè)月不可以從事咨詢工作？單選

2015.3.24證券從業(yè)考試投資基金真題回憶

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)(　　)。

　　A.上漲 B.下降 C.不變 　D.急劇下降

　　3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人

　　4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

　　D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.兩者均包含 B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期貨的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度 B.分散交易制度

　　C.限倉(cāng)制度 D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

　　9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是(　　)。

　　A.股票期權(quán)

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　10.外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票　B.存托憑證 C.認(rèn)股權(quán)證　D.股票期權(quán)

　　11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為(　　)。

　　A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值　D.熊市套期保值

　　12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。來(lái)源：考試大的美女編輯們

　　A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系　B.保持相反的關(guān)系

　　C.兩者沒(méi)有任何關(guān)系 　D.大體保持相等的關(guān)系

　　13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.證券賬戶設(shè)立

　　B.實(shí)物...

　　三、判斷題

　　1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。(　　)

　　2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)。(　　)

　　3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。(　　)

　　5.開放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。(　　)

　　7.我國(guó)暫不允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　8.無(wú)面額股票沒(méi)有內(nèi)在價(jià)值。(　　)

　　9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。(　　)

　　10.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。(　　)

　　12.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。(　　)

　　13.公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。(　　)

　　14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。(　　)

　　16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。(　　)

　　17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。(　　)

　　18.參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。(　　)

　　19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　20.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。(　　)

　　21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。(　　)

　　22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。(　　)

　　23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。(　　)

　　24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。(　　)

　　25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(　　)

　　26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。(　　)

　　27.封閉式基金投資于流通受...

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標(biāo)的物

　　B.持有人

　　C.權(quán)利

　　D.義務(wù)

　　2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過(guò)買人證券實(shí)現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

　　B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配

　　C.如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

　　D.償還公司的債務(wù)

　　4.關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股

　　C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

　　D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限

　　5.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于(　　)。

　　A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　9.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.不定期...

部分單選

1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分

2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了

3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立

4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到（國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度

5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券

6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？

7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票

8、股票分割合并 若干股合成1股

9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降

10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義

11、（紅籌股）題干是定義

12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股

13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 （非流通）

14、shibor （16） 家

15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷的是……

16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴銀行間間接融資

17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù)

18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng)

多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。。 題號(hào)不對(duì)應(yīng)

1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金

2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的

3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短

3、政府債券的特征

4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證

5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束

6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人

7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi)

8、金融期貨種類 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選

9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨

10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別

11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A

12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益

13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開發(fā)銀行

14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局

15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱

16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧）

17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段

18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等

19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些

21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一