上交所

　　證券交易所的休市安排一般都是周末休市，加上全體公民放假的日子休市，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)為大家?guī)砩辖凰?018年全年休市安排，歡迎閱讀。

關(guān)于上海證券交易所2018年全年休市安排的通知

上證公告〔2017〕26號(hào)

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于2018年部分節(jié)假日放假和休市安排的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕84號(hào))要求，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)現(xiàn)將2018年全年休市安排通知如下。

　　一、休市安排

　　(一)元旦：1月1日(星期一)休市，1月2日(星期二)起照常開市。

　　(二)春節(jié)：2月15日(星期四)至2月21日(星期三)休市，2月22日(星期四)起照常開市。另外，2月11日(星期日)、2月24日(星期六)為周末休市。

　　(三)清明節(jié)：4月5日(星期四)至4月7日(星期六)休市，4月9日(星期一)起照常開市。另外，4月8日(星期日)為周末休市。

　　(四)勞動(dòng)節(jié)：4月29日(星期日)至5月1日(星期二)休市，5月2日(星期三)起照常開市。另外，4月28日(星期六)為周末休市。

　　(五)端午節(jié)：6月16日(星期六)至6月18日(星期一)休市，6月19日(星期二)起照常開市。

　　(六)中秋節(jié)：9月22日(星期六)至9月24日(星期一)休市，9月25日(星期二)起照常開市。

　　(七)國(guó)慶節(jié)：10月1日(星期一)至10月7日(星期日)休市，10月8日(星期一)起照常開市。另外，9月29日(星期六)、9月30日(星期日)為周末休市。

　　二、有關(guān)清算事宜，根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的安排進(jìn)行。

　　三、有關(guān)春節(jié)、國(guó)慶節(jié)測(cè)試事宜，本所將另行通知。

　　請(qǐng)各市場(chǎng)參與人據(jù)此安排相關(guān)工作。

　　上海證券交易所

　　二○一七年十二月二十二日

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　　2018全年股市、期貨休市時(shí)間安排

　　參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了《上交所：持續(xù)探索資本市場(chǎng)服務(wù)“一帶一路”建設(shè)與“光明大道”》供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請(qǐng)關(guān)注!

　　上交所：持續(xù)探索資本市場(chǎng)服務(wù)“一帶一路”建設(shè)與“光明大道”

　　昨日,來自中國(guó)國(guó)內(nèi)100余家上市公司、銀行、券商以及機(jī)構(gòu)投資者代表近200人,與哈薩克斯坦阿斯塔納國(guó)際金融中心以及哈薩克斯坦實(shí)業(yè)界代表一起,共聚上交所交易大廳,共同探討“一帶一路”倡議與哈薩克斯坦“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策下來自歐亞中心區(qū)域的阿斯塔納國(guó)際金融中心(簡(jiǎn)稱“AIFC”)投融資機(jī)遇。

　　上交所理事長(zhǎng)吳清在致辭時(shí)表示,中哈建交25年以來,中哈經(jīng)貿(mào)往來頻繁,兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展,處在一個(gè)前所未有的新高度。“一帶一路”建設(shè)和“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策的對(duì)接將為中哈合作帶來更為廣闊的前景,為阿斯塔納國(guó)際金融中心的未來帶來了巨大的發(fā)展?jié)摿?更為上交所與阿斯塔納國(guó)際金融中心的戰(zhàn)略合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　吳清在致辭中強(qiáng)調(diào),上交所積極響應(yīng)“一帶一路”倡議,近期制定并發(fā)布了《上交所服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的愿景和行動(dòng)計(jì)劃》。下一步,上交所將與阿斯塔納國(guó)際金融中心以及市場(chǎng)參與各方共同努力,持續(xù)探索資本市場(chǎng)服務(wù)“一帶一路”建設(shè)與“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策的金融創(chuàng)新機(jī)制,不斷推動(dòng)中哈金融合作向縱深發(fā)展。

　　據(jù)了解,阿斯塔納國(guó)際金融中心由哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫總統(tǒng)于2015年倡議設(shè)立,將依照英國(guó)法律為基礎(chǔ)制定獨(dú)立司法體系,該中心的目標(biāo)是建設(shè)成為哈薩克斯坦具有吸引力的經(jīng)濟(jì)特區(qū),成為哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)改革的引擎,同時(shí)也將在“一帶一路”倡議與“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)接過程中發(fā)揮獨(dú)特的作用。

　　會(huì)上,阿斯塔納國(guó)際金融中心主席克里姆貝托夫全面介紹了哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀以及“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策的主要內(nèi)容,并介紹了AIFC的規(guī)劃、使命和發(fā)展前景。他特別強(qiáng)調(diào)了上交所與AIFC戰(zhàn)略合作對(duì)AIFC未來發(fā)展的重要性。

　　在本次研討會(huì)茶歇期間,克里姆貝托夫接受了證券時(shí)報(bào)記者采訪,談及與上交所的具體戰(zhàn)略合作,他表示,今年5月上交所與AIFC管理局在阿斯塔納簽署合作協(xié)議,將共同投資建設(shè)阿斯塔納國(guó)際交易所(簡(jiǎn)稱“AIX”)。根據(jù)該合作協(xié)議,上交所作為AIFC管理局的戰(zhàn)略合作伙伴,持有阿斯塔納國(guó)際交易所25.1%的股份,并將在技術(shù)咨詢、業(yè)務(wù)規(guī)劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)推廣等方面對(duì)該交易所的籌建給予全方位支持。

　　據(jù)克里姆貝托夫介紹,發(fā)展資本市場(chǎng)是AIFC的一個(gè)重要戰(zhàn)略方向。其主要目標(biāo)是與具有運(yùn)作世界先進(jìn)證券交易所經(jīng)驗(yàn)的戰(zhàn)略伙伴合作,創(chuàng)建一個(gè)流動(dòng)性充足、金融工具豐富的資本市場(chǎng)。

　　目前,哈薩克斯坦大型公司多通過國(guó)際資本市場(chǎng)來滿足其融資需求。AIFC計(jì)劃吸引10-15家正在進(jìn)行私有化改革的國(guó)有企業(yè)在該交易所發(fā)行股票。

　　根據(jù)規(guī)劃,AIX將建成立足哈薩克斯坦、面向中亞、輻射俄羅斯和中東地區(qū),涵蓋股票、債券、衍生品、基金、大宗商品等產(chǎn)品,提供上市、交易和交易后等全價(jià)值鏈服務(wù)的國(guó)際化交易所。AIX將成為哈國(guó)有資產(chǎn)私有化的重要平臺(tái),并致力于發(fā)展成為中亞地區(qū)的人民幣交易中心和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上“一帶一路”建設(shè)的重要金融平臺(tái)。

　　出國(guó)留學(xué)網(wǎng)

　　“上交所與中證指數(shù)有限公司調(diào)整上證50等指數(shù)樣本股”一文由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目分享，更多信息，歡迎廣大考生前來閱讀!

　　上交所與中證指數(shù)有限公司宣布調(diào)整上證50、上證180、上證380等指數(shù)樣本股，中證指數(shù)有限公司同時(shí)宣布調(diào)整滬深300、中證100、中證500、中證香港100等指數(shù)樣本股，本次調(diào)整將于6月12日正式生效。

　　在本次樣本調(diào)整中，上證50指數(shù)更換五只股票，上海銀行、江蘇銀行等進(jìn)入指數(shù)，興業(yè)證券、國(guó)金證券等被調(diào)出指數(shù);上證180指數(shù)更換18只股票，上海銀行、江蘇銀行等股票進(jìn)入指數(shù)，江蘇有線、川投能源等股票被調(diào)出指數(shù);上證380指數(shù)更換38只股票，川投能源、貴陽(yáng)銀行等進(jìn)入指數(shù)，新華傳媒、樂凱膠片等被調(diào)出指數(shù)。

　　滬深300指數(shù)更換30只股票，上海銀行、江蘇銀行等股票進(jìn)入指數(shù)，*ST中安、吉祥航空等被調(diào)出指數(shù);中證100指數(shù)更換7只股票，上海銀行、江蘇銀行等股票進(jìn)入指數(shù)，中航資本、興業(yè)證券等被調(diào)出指數(shù);中證500指數(shù)更換50只股票，鳳凰傳媒、申能股份等股票進(jìn)入指數(shù)，美錦能源、首鋼股份等被調(diào)出指數(shù);中證香港100指數(shù)更換4只股票，郵儲(chǔ)銀行、中國(guó)華融等進(jìn)入指數(shù)，嘉里建設(shè)、澳博控股等被調(diào)出指數(shù)。除以上核心指數(shù)之外，其他指數(shù)的樣本股也進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。

　　根據(jù)中證指數(shù)有限公司提供的資料，本次調(diào)整后，滬深300指數(shù)中金融地產(chǎn)行業(yè)股票數(shù)量及權(quán)重有所增加，樣本股由66只增至74只，權(quán)重由約38.9%升至39.7%;工業(yè)行業(yè)股票數(shù)量減少最多，樣本股由67只降至42只，權(quán)重由約15.7%降至15.2%;此次，有6只創(chuàng)業(yè)板股票被調(diào)出，沒有創(chuàng)業(yè)板股票被調(diào)入，使得滬深300指數(shù)樣本股中創(chuàng)業(yè)板股票數(shù)量降至14只，權(quán)重由約3.53%降至2.93%。

　　本次樣本調(diào)整后，上證50和上證180指數(shù)對(duì)滬市的總市值覆蓋率分別為42%和63%，滬深300和中證500指數(shù)對(duì)滬深市場(chǎng)的總市值覆蓋率分別為50%和16%。從分紅指標(biāo)來看，核心指數(shù)樣本股仍是市場(chǎng)中最主要的分紅群體，過去一年上證50和上證180指數(shù)樣本股的現(xiàn)金分紅總額高達(dá)3476億元和4314億元，占滬市的67%和84%;滬深300指數(shù)樣本股的現(xiàn)金分紅總額為5137億元，占滬深市場(chǎng)78%。從估值來看，按照5月25日收盤價(jià)計(jì)算，調(diào)整后的滬深300和中證500指數(shù)滾動(dòng)市盈率分別為13.9倍和30.1倍，上證50和上證180指數(shù)滾動(dòng)市盈率分別為10.9倍和12.4倍。

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　　“5月22日上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)新規(guī)開始實(shí)施”一文由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券考試欄目整理，希望可以幫到廣大考生，歡迎廣大考生前來閱讀!

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)新規(guī)今起(5月22日)實(shí)施。

　　本次新規(guī)調(diào)整主要涉及兩方面內(nèi)容：一是修改質(zhì)押式回購(gòu)計(jì)息規(guī)則，計(jì)息天數(shù)從回購(gòu)期限的名義天數(shù)修改為資金實(shí)際占款天數(shù)，以消除名義計(jì)息天數(shù)規(guī)則下由于周末和節(jié)假日因素導(dǎo)致的回購(gòu)利率大幅波動(dòng)，同時(shí)將全年計(jì)息天數(shù)從360天改為365天;二是修改質(zhì)押式回購(gòu)收盤價(jià)計(jì)算方法，由當(dāng)日最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)修改為當(dāng)日最后一筆交易前一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)，以提高回購(gòu)收盤價(jià)穩(wěn)定性。

　　舉例而言，假設(shè)資金的實(shí)際年化利率為3%，5月25日(周四)進(jìn)行的1天期回購(gòu)，首次資金交收日為5月26日(周五)，到期日為5月26日(周五)，到期資金交收日為5月31日(5月27日至30日為周末及端午假期休市)，回購(gòu)名義天數(shù)為1天，但實(shí)際占款天數(shù)為5天(5月26日至5月30日);按老規(guī)則計(jì)算，計(jì)息天數(shù)等于名義天數(shù)，為1天，不考慮其他價(jià)格影響因素情況下，投資者需自行將回購(gòu)利率報(bào)價(jià)調(diào)整為15%(3%*5)，在這種情形下，投資者報(bào)價(jià)會(huì)較正常市場(chǎng)利率水平有大幅上漲;按新規(guī)則計(jì)算，計(jì)息天數(shù)等于實(shí)際占款天數(shù)，為5天，投資者只需按資金實(shí)際年化利率報(bào)價(jià)，即按3%報(bào)價(jià)。

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　　本文“上交所：找機(jī)會(huì)推出各類創(chuàng)新制度”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)來了解一下吧。歡迎您閱讀。

　　上交所：擇機(jī)推出組合保證金等創(chuàng)新制度

　　2016年，上證50ETF期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，定價(jià)合理，投資者參與理性。在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)功能逐步發(fā)揮。同時(shí)，上交所持續(xù)推進(jìn)期權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新與發(fā)展，不斷完善交易機(jī)制。據(jù)悉，2017年，上交所將加大市場(chǎng)培育和推廣力度，推動(dòng)增加新的股票期權(quán)交易標(biāo)的，擇機(jī)推出組合保證金、大宗撮合交易機(jī)制等創(chuàng)新制度安排。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年，上證50ETF期權(quán)總成交7906.9萬張，日均成交32.4萬張，單日最大成交106.7萬張;年末持倉(cāng)131.5萬張，日均持倉(cāng)94.9萬張，單日最大持倉(cāng)172.2萬張;累計(jì)成交面值17651.3億元，日均成交面值72.3億元;累計(jì)權(quán)利金成交431.9億元，日均權(quán)利金成交1.8億元。投資者開戶數(shù)超過20萬戶。

　　2016年，上證50ETF期權(quán)交易組織安全高效，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)有序，沒有發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)和過度投機(jī)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。定價(jià)合理，期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)較好，市場(chǎng)套利空間較小。期權(quán)市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)較為均衡，機(jī)構(gòu)投資者成交占比為56.71%，個(gè)人投資者成交占比為43.29%，機(jī)構(gòu)投資者持倉(cāng)占比約47.88%，個(gè)人投資者持倉(cāng)占比約52.12%。各類交易行為分布較為合理，保險(xiǎn)、套利、方向性交易和增強(qiáng)收益四類交易行為占比分別為14.61%、26.37%、20.46%和38.56%，與2015年相比，方向性交易占比顯著下降，增強(qiáng)收益交易占比略有提升，保險(xiǎn)、套利交易占比保持穩(wěn)定。

　　從規(guī)模上來看，2016年，期權(quán)日均成交張數(shù)32.41萬張，日均持倉(cāng)合約數(shù)94.86萬張，日均成交面值72.34億元，日均權(quán)利金成交額1.77億元，月均增長(zhǎng)率分別為9.74%、10.98%、8.56%和4.20%。投資者開戶數(shù)穩(wěn)步增長(zhǎng)至202013戶，較2015年增加147.70%。市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)的同時(shí)，市場(chǎng)流動(dòng)性顯著提升,平均相對(duì)買賣價(jià)差約1.57%，平均價(jià)格沖擊成本約1.87%，較2015年分別下降了45.30%和50.53%。

　　隨著期權(quán)市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，期權(quán)經(jīng)濟(jì)功能開始逐步發(fā)揮。首先，對(duì)標(biāo)的證券市場(chǎng)影響積極正面，有利于改善流動(dòng)性和定價(jià)效率，提升標(biāo)的證券規(guī)模。其次，為股票持有者提供了獨(dú)有的市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(保險(xiǎn))工具，不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者可運(yùn)用期權(quán)構(gòu)建靈活的交易策略來滿足不同投資需求。2016年，市場(chǎng)保險(xiǎn)交易行為占比為14.61%，年末市場(chǎng)受保市值(基于保險(xiǎn)目的的交易合約面值)為85.99億元，較年初增長(zhǎng)153%，單日受保市值最高達(dá)到106.55億元，日均受保市值達(dá)到58.17億元，較2015年增長(zhǎng)243%。最后，拓展了證券、期貨公司經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍。資產(chǎn)管理公司通過期權(quán)組合、期權(quán)與股票、期貨等資產(chǎn)的不同搭配，可設(shè)計(jì)出滿足不同投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益需求的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品，2016年期權(quán)相關(guān)產(chǎn)品專戶已達(dá)2500戶，較2015年增加了363%。

　　2016年，上交所不斷強(qiáng)化和提升股票期權(quán)交易運(yùn)行管理水平，全年平穩(wěn)運(yùn)行244天，沒有發(fā)生運(yùn)行安全事件。同時(shí)，針對(duì)新的市場(chǎng)需求，上交所適時(shí)優(yōu)化了相關(guān)制度設(shè)計(jì),積極探索產(chǎn)品與交易機(jī)制創(chuàng)新，為期權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造條件。適時(shí)優(yōu)化持倉(cāng)限額管理，確保期權(quán)市場(chǎng)功能得以發(fā)揮;調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步降低投資者交易和保險(xiǎn)成本;推出...

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　　上交所:2017年三管齊下構(gòu)建全面監(jiān)管新常態(tài)

　　2016年12月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在發(fā)布會(huì)上介紹證監(jiān)會(huì)2016年行政處罰情況時(shí)指出，證監(jiān)會(huì)依法、從嚴(yán)、全面的行政處罰工作，對(duì)于健全市場(chǎng)體系、夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益發(fā)揮了重要保障作用。新的一年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)忠實(shí)履職，進(jìn)一步強(qiáng)化依法的理念，從嚴(yán)的擔(dān)當(dāng)，全面的意識(shí)，對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為重拳治亂，切實(shí)維護(hù)好公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序。

　　在證券交易所層面，據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，近一年來，根據(jù)證監(jiān)會(huì)大力推進(jìn)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，上交所切實(shí)履行證券市場(chǎng)一線監(jiān)管的法定職責(zé)，進(jìn)一步明確了異常交易自律監(jiān)管的重點(diǎn)，加大了自律監(jiān)管措施的實(shí)施力度，并配套改進(jìn)監(jiān)管方式方法，呈現(xiàn)出“優(yōu)化實(shí)時(shí)監(jiān)控模式、加大自律監(jiān)管力度、深入核查市場(chǎng)焦點(diǎn)、推進(jìn)監(jiān)管協(xié)作防范監(jiān)管套利、落實(shí)會(huì)員對(duì)客戶異常交易行為管理責(zé)任及強(qiáng)化科技監(jiān)管力量”六個(gè)方面的新動(dòng)向。

　　“從全球資本市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程看，資本市場(chǎng)發(fā)展史實(shí)際上是一部加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益的歷史。”上交所副理事長(zhǎng)張冬科在去年12月出席2016央視財(cái)經(jīng)論壇上表示，2017年的監(jiān)管在上交所層面是對(duì)上市公司的監(jiān)管，對(duì)市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管，對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)券商的監(jiān)管三管齊下。

　　重點(diǎn)監(jiān)控3000余賬戶

　　具體來看，在證監(jiān)會(huì)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求下，據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，上交所在2016年從六個(gè)方面加大一線監(jiān)管力度。

　　一是優(yōu)化實(shí)時(shí)監(jiān)控模式，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為。2016年，上交所完善了“六位一體”的實(shí)時(shí)監(jiān)控模式。從交易行為、重點(diǎn)賬戶、股價(jià)指數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)公司、公告輿情、跨市場(chǎng)行為等多個(gè)維度，提升實(shí)時(shí)監(jiān)控的針對(duì)性和覆蓋面。例如，將連續(xù)異常波動(dòng)以及有概念炒作跡象的股票，納入重點(diǎn)監(jiān)控股票范圍，嚴(yán)密監(jiān)控相關(guān)異常交易行為。同時(shí)，對(duì)頻繁出現(xiàn)異常交易行為或交易嚴(yán)重異常的賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，適用更為嚴(yán)厲的自律監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。在2016年，已先后對(duì)123只股票和80組賬戶實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，涉及賬戶3000余個(gè)。又如，在對(duì)山水文化(現(xiàn)*ST山水)、武昌魚、莫高股份等股票的交易監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)，增持股東疑似有關(guān)聯(lián)賬戶，可能存在隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系的“蒙面舉牌”情況，隨即詳細(xì)通報(bào)公司監(jiān)管部門。

　　二是加大自律監(jiān)管力度，提升異常交易監(jiān)管有效性。2016年，為遏制苗頭性的違規(guī)行為，防止小案變大案，上交所加大了異常交易行為的自律監(jiān)管力度。同時(shí)，為進(jìn)一步規(guī)范自律監(jiān)管行為，將以往占比較高的口頭警示統(tǒng)一改為書面警示，使監(jiān)管意圖能夠更加準(zhǔn)確地傳導(dǎo)，提升了自律監(jiān)管效果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年以來，共采取自律監(jiān)管措施6000余次，較2015年增長(zhǎng)一倍以上。其中，書面警示措施5800余次，盤中暫停交易賬戶500余個(gè)。此外，還實(shí)施了4次紀(jì)律處分，限制相關(guān)賬戶交易1～3個(gè)月不等。對(duì)少數(shù)“累犯”的異常交易賬戶，則強(qiáng)化了遞進(jìn)式監(jiān)管原則，從多次書面警示到暫停賬戶交易，逐步加大自律監(jiān)管力度，明確釋放從嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。

　　三是深入核查市場(chǎng)焦點(diǎn)，及時(shí)報(bào)送違法違規(guī)線索。配合協(xié)助證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法，是交易所做好異常交易一線監(jiān)管的基本職責(zé)之一。2016年，上交所從重大事件核查和股價(jià)異常波動(dòng)核...

　　2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“新華網(wǎng)28日在上交所掛牌上市”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。

　　新華網(wǎng)28日在上交所掛牌上市

　　新華網(wǎng)(603888)今日正式掛牌上交所，開盤價(jià)報(bào)27.69 元/股。集合競(jìng)價(jià)期間，新華網(wǎng)報(bào)33.23元/股，頂格上漲20.01%，開盤后無懸念封漲停。截至發(fā)稿，新華網(wǎng)報(bào)39.87元/股，大漲43.99%。

　　公開資料顯示，新華網(wǎng)此次募資近14.37億元，發(fā)行價(jià)格為27.69元/股，發(fā)行市盈率為22.99倍，本次發(fā)行股票數(shù)量5190.2936萬股，占發(fā)行后的總股本的25%。

　　按計(jì)劃，新華網(wǎng)本次募集資金擬投入五個(gè)項(xiàng)目，包括全媒體信息及應(yīng)用服務(wù)云平臺(tái)項(xiàng)目，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)集成、加工、分發(fā)及運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目，政務(wù)類大數(shù)據(jù)智能分析系統(tǒng)項(xiàng)目，新媒體應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目，在線教育項(xiàng)目等。項(xiàng)目投資總額14.97億元，公司擬投入募資凈額13.80億元。

　　據(jù)新華網(wǎng)最新公布的2016年度三季度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)顯示，2016 年1-9月，新華網(wǎng)股份有限公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入79494.61萬元，較上年同期 54055.52 萬元上升47.06%。其中，網(wǎng)絡(luò)廣告、信息服務(wù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的快速增長(zhǎng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)起到了重要的推動(dòng)作用。

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　　2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“上交所：配合結(jié)構(gòu)性改革發(fā)揮資源配置功能”,希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。

　　上交所：配合結(jié)構(gòu)性改革發(fā)揮資源配置功能

　　上海證券交易所理事長(zhǎng)吳清日前在上交所第三屆理事會(huì)工作報(bào)告中表示，上交所將圍繞服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設(shè)大局，做好強(qiáng)化監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的中心工作，始終把握服務(wù)發(fā)展主線、始終沖在市場(chǎng)監(jiān)管前線、始終守住系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)底線，對(duì)標(biāo)世界領(lǐng)先交易所，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，加大改革創(chuàng)新力度，加快提升市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化和綜合性服務(wù)水平，努力將上交所建設(shè)成為有力支撐國(guó)家改革發(fā)展、有效配置國(guó)內(nèi) 國(guó)際資源 的世界級(jí)交易所。

　　吳清表示，上交所未來發(fā)展要主動(dòng)服從服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。要主動(dòng)配合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮交易所市場(chǎng)資源配置功能，促進(jìn)上市公司通過并購(gòu)重組等市場(chǎng)化手段，實(shí)現(xiàn)“三去一降一補(bǔ)”、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，逐步形成優(yōu)勝劣汰的良好市場(chǎng)生態(tài)。要全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮股票、債券的融資作用，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)、行業(yè)龍頭發(fā)行上市，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行 公司債 券，提高企業(yè)直接融資比重，切實(shí)解決融資難、融資貴的問題。要積極助力 新經(jīng)濟(jì) 發(fā)展，順應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、培育 新興產(chǎn)業(yè) 、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，主動(dòng)對(duì)接新經(jīng)濟(jì)、 新產(chǎn)業(yè) 和新技術(shù)企業(yè)，加大市場(chǎng)服務(wù)力度，加快培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。要服務(wù)支持市場(chǎng)創(chuàng)新，探索開發(fā)更多有效的金融工具，以滿足行業(yè)機(jī)構(gòu)、投資者管理風(fēng)險(xiǎn)的多樣化需求。要主動(dòng)融入“ 一帶一路 ”倡議，從建設(shè)世界級(jí)交易所戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，以開放促改革、以開放促發(fā)展，優(yōu)化滬港通機(jī)制，加快滬倫通步伐，不斷推進(jìn)交易所國(guó)際合作的深度和廣度。

　　吳清強(qiáng)調(diào)，上交所將切實(shí)扛起一線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，筑牢市場(chǎng)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者保護(hù)的第一道防線。這是當(dāng)前交易所工作的重中之重。要提升上市公司監(jiān)管效能。以信息披露監(jiān)管為核心，持續(xù)推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管、分類監(jiān)管和刨根問底式綜合監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。要完善會(huì)員監(jiān)管模式。強(qiáng)化會(huì)員在客戶管理、異常交易行為防控、投資者適當(dāng)性管理等方面的責(zé)任。要強(qiáng)化交易行為監(jiān)管。加大違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)和處置力度，增強(qiáng)異常交易行為市場(chǎng)監(jiān)察的有效性和威懾力。要健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。加快構(gòu)建市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，重視對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件快速反應(yīng)和處置能力。

　　吳清表示，未來上交所應(yīng)著力加強(qiáng)各項(xiàng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展根基。完善上市制度和交易制度，對(duì)現(xiàn)有交易制度進(jìn)行全面梳理，結(jié)合國(guó)情市情，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)對(duì) 大宗交易制度、前端控制機(jī)制等交易制度進(jìn)行研究、評(píng)估和完善。完善投資者保護(hù)制度。針對(duì)我國(guó)散戶型市場(chǎng)的特點(diǎn)，探索有效方法，完善“教育、服務(wù)、監(jiān)管、保護(hù)”四位一體的投教體系，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。逐步完善會(huì)員參與的交易所治理。完善交易所治理結(jié)構(gòu)既是凝聚會(huì)員力量、發(fā)揮會(huì)員作用的重要體現(xiàn)，也是建設(shè)世界級(jí)交易所的必由之路。

　　吳清還向參會(huì)的會(huì)員單位提出三點(diǎn)建議。一是要深刻汲取股市異常波動(dòng)的教訓(xùn)。絕不能好了傷疤忘了疼，要化教訓(xùn)為動(dòng)力，認(rèn)真擺問題、找差距、補(bǔ)短板，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。二是要腳踏實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。要樹...

　　2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“上交所總經(jīng)理黃紅元：IPO運(yùn)行三目標(biāo)”,希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。

　　上交所總經(jīng)理黃紅元：IPO運(yùn)行三目標(biāo)

　　上交所總經(jīng)理黃紅元在第三屆理事會(huì)上做總經(jīng)理工作報(bào)告時(shí)表示，上交所下一步主要工作任務(wù)包括三個(gè)方面：首先，逐步增強(qiáng)市場(chǎng)融資功能，以實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求為導(dǎo)向，研究市場(chǎng)分層，加快推進(jìn)新經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行上市。在維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，努力實(shí)現(xiàn)預(yù)期明確、定價(jià)適當(dāng)、連續(xù)快速的IPO運(yùn)行。優(yōu)化公司債預(yù)審核機(jī)制，大力發(fā)展股債結(jié)合產(chǎn)品、綠色債，探索推出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等產(chǎn)品;完善優(yōu)勝劣汰篩選機(jī)制，推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組，促進(jìn)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，化解過剩產(chǎn)能，盤活存量資產(chǎn)。實(shí)施上市公司退市制度改革，完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步形成有進(jìn)有退、進(jìn)退有序的遴選機(jī)制。

　　其次，著力加大市場(chǎng)監(jiān)管力度。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管。及時(shí)總結(jié)和進(jìn)一步應(yīng)用刨根問底式監(jiān)管、分類監(jiān)管、分行業(yè)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，提高監(jiān)管針對(duì)性。加大信息披露事中監(jiān)管力度，推動(dòng)信息披露與市場(chǎng)監(jiān)察的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管。繼續(xù)發(fā)揮交易所一線監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)和作用，積極探索支持證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查的可行方式;加強(qiáng)會(huì)員監(jiān)管。強(qiáng)化會(huì)員在客戶適當(dāng)性管理、賬戶實(shí)名制、客戶異常交易行為防控、“了解你的客戶”原則等方面的責(zé)任;加強(qiáng)交易行為監(jiān)管。推進(jìn)異常交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公開，增加市場(chǎng)監(jiān)察透明度。加大案件線索上報(bào)力度，提升市場(chǎng)監(jiān)察威懾力;加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警。健全新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新制度的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況的預(yù)研預(yù)判，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，提升應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，形成防控與監(jiān)管合力。

　　第三，持續(xù)提升投資者保護(hù)水平，做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，建立上市公司與投資者的溝通交流機(jī)制;優(yōu)化市場(chǎng)回報(bào)機(jī)制，制定外在約束性和鼓勵(lì)性措施，推動(dòng)上市公司持續(xù)穩(wěn)定高分紅;推進(jìn)上市公司實(shí)施管理層股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，探索運(yùn)用價(jià)外期權(quán)等創(chuàng)新工具，建立管理層與投資者之間的利益捆綁機(jī)制。

　　黃紅元特別強(qiáng)調(diào)，必須清醒地認(rèn)識(shí)到，我們?nèi)粘９ぷ髦羞€存在諸多不足。特別是面對(duì)去年股市大起大落的異常波動(dòng)，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)測(cè)、異常交易管控處置、一線監(jiān)管力度和能力等方面暴露出許多問題，反映出我們防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)、敏感度不高、機(jī)制不健全、手段不得力。對(duì)于這些問題，需要高度重視，認(rèn)真加以解決。

　　全面開展新三板主辦券商自查

　　2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“上交所第七次會(huì)員大會(huì)9月10日在上海召開”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。

　　上交所第七次會(huì)員大會(huì)9月10日在上海召開

　　上海證券交易所第七次會(huì)員大會(huì)于9月10日在上海召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余出席大會(huì)并講話。

　　劉士余在致辭中回顧了上交所近年來的工作，對(duì)下一步發(fā)展提出要求。他強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)要緊扣“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)、緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，積極踐行五大發(fā)展理念;要牢牢把握“五個(gè)堅(jiān)持”，堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念，堅(jiān)持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本底線，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革方向，著力提升資本市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本宗旨。證券交易所要有效發(fā)揮法定功能和職責(zé)，成為資源安全高效配置的平臺(tái)，成為證券市場(chǎng)監(jiān)管第一道防線，成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推進(jìn)器，完善交易所治理結(jié)構(gòu)，把會(huì)員制落到實(shí)處。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要不忘初心，守好中介機(jī)構(gòu)的本分，擔(dān)負(fù)起看門人的職責(zé)，堅(jiān)守合規(guī)和風(fēng)控底線，共同參與交易所市場(chǎng)建設(shè)，積極培育證券行業(yè)新文化，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為依歸，共同推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。希望上交所和廣大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以本次會(huì)員大會(huì)召開為契機(jī)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想、凝聚共識(shí)，歸位盡責(zé)、勇于擔(dān)當(dāng)，把握重點(diǎn)、服務(wù)大局，共同培育公開透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的資本市場(chǎng)。

　　上海市副市長(zhǎng)周波在致辭中表示，在“十三五”開局之年，上交所重啟會(huì)員大會(huì)，完善交易所治理結(jié)構(gòu)，凝聚廣大會(huì)員共識(shí)，謀劃證券市場(chǎng)發(fā)展，意義重大、十分必要。作為上海國(guó)際金融中心的核心要素市場(chǎng)之一，上交所不斷深化自身改革開放，與廣大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一道，通過支持企業(yè)上市融資、發(fā)行債券、并購(gòu)重組，助力企業(yè)利用資本市場(chǎng)平臺(tái)做大做強(qiáng)，使資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能得以充分發(fā)揮，有力促進(jìn)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　上交所理事長(zhǎng)吳清作了第三屆理事會(huì)工作報(bào)告，表示上交所將站在新的歷史起點(diǎn)上，堅(jiān)定不移地執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，與廣大會(huì)員一道，圍繞服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設(shè)兩個(gè)大局，做好強(qiáng)化一線監(jiān)管、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益的中心工作，沖在監(jiān)管前線、守住風(fēng)險(xiǎn)底線、把握發(fā)展主線，努力向建設(shè)世界級(jí)交易所的奮斗目標(biāo)邁進(jìn)。大會(huì)審議通過了上交所理事會(huì)工作報(bào)告、總經(jīng)理工作報(bào)告、第一屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，審議修訂了《上海證券交易所章程》，選舉產(chǎn)生了上交所新一屆理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　證監(jiān)會(huì)副主席姜洋在閉幕時(shí)也講了話。參加會(huì)議的還有深交所理事長(zhǎng)吳利軍、上交所原理事長(zhǎng)桂敏杰。上交所112家會(huì)員代表，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、會(huì)管單位負(fù)責(zé)人，上海市金融工委相關(guān)負(fù)責(zé)人，以及機(jī)構(gòu)投資者和新聞媒體代表參加了大會(huì)。

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