信息披露案

　　2016年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。

證監(jiān)會(huì)：行政處罰信息披露案等6宗案件(2016年4月)

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中包括1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場(chǎng)案、2宗內(nèi)幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案中，廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱康華農(nóng)業(yè))、浙江步森服飾股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱步森股份)在重大資產(chǎn)重組過程中，披露的重組方康華農(nóng)業(yè)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增資產(chǎn)均在2億元以上，最高達(dá)5億元，占各期總資產(chǎn)比例近50%或以上;2011年至2013年各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入均在1.4億元以上，最高達(dá)2.3億元，各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入占當(dāng)期披露營業(yè)收入比例均在35%以上?？等A農(nóng)業(yè)的上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第73號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《重組辦法》)第4條規(guī)定。步森股份的上述行為違反了《重組辦法》第4條及《證券法》第63條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令康華農(nóng)業(yè)改正，給予警告，并處以頂格罰款60萬元，對(duì)14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元到30萬元罰款，對(duì)其中1名責(zé)任人員采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，2名責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施;責(zé)令步森股份改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員給予警告或并處以3萬元到5萬元罰款。

　　1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，截至2015年6月4日，中航投資控股有限公司(簡(jiǎn)稱中航投資)、金城集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱金城集團(tuán))作為一致行動(dòng)人持有中航黑豹股份有限公司(簡(jiǎn)稱中航黑豹)已發(fā)行股份的15.97%。作為中航黑豹股東，金城集團(tuán)、中航投資分別于2015年6月5日至6月24日、2015年6月16日至6月29日通過二級(jí)市場(chǎng)減持“中航黑豹”，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.869%。其中，中航投資減持“中航黑豹”達(dá)到5%后未及時(shí)披露，并繼續(xù)通過二級(jí)市場(chǎng)減持，違法減持金額約7000萬元。中航投資的上述行為違反了《證券法》第38條及第86條第2款規(guī)定，對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為中航投資總經(jīng)理?xiàng)钍ボ?。依?jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令中航投資改正，在收到《行政處罰決定書》之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告，并就超比例減持行為公開致歉;對(duì)中航投資超比例減持未披露及限制期內(nèi)減持行為，給予楊圣軍警告處分，并處罰款10萬元;給予中航投資警告處分，并處以220萬元罰款。

　　1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場(chǎng)案中，投資者李寧(時(shí)為某房地產(chǎn)私營企業(yè)家)控制本人及他人賬戶交易“元力股份”，持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)未依法履行信息披露義務(wù)，作為持股5%以上的股東將持有的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，同時(shí)又在6個(gè)交易日內(nèi)通過盤中或尾市拉抬的方式操縱證券市場(chǎng)，分別違反了《...