出國留學(xué)網(wǎng)專題頻道基本法欄目，提供與基本法相關(guān)的所有資訊，希望我們所做的能讓您感到滿意！ 基本法(Basic Law)，是在一個國家或地區(qū)擁有最高法律效力的法律。它的含義與憲法實際上相同，在港澳地區(qū)亦有人稱基本法為該地區(qū)的小憲法。此外，德國憲法的正規(guī)稱呼就是“基本法”?；痉ü灿?60條，包括港（澳）人治港（澳），一國兩制，高度自治，九個章節(jié)，三個附件。適用于全國的法律稱一般法僅適用于某一地區(qū)的法律稱特別法如《中華人民共和國澳門特別行政區(qū)駐軍法》對所有人都有效的法律稱一般法僅對部分人有效的法律稱特別法如《中華人民共和國婦女權(quán)益保障法》對一般事項有效的法律稱一般法如《民法》僅對特定事項有效的法律稱特別法如《商標(biāo)法》。
08-25
證券從業(yè)考試中《市場基本法律法規(guī)》這一科的考試內(nèi)容基本上是對考生知識點記憶的考研，出題難度還是比其他科目稍微低一點的，但是大家一樣不能掉以輕心，快和小編一起來看看2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題吧！
按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（ ）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。
A. 監(jiān)事會
B. 經(jīng)理層
C. 董事會
D. 各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司
參考答案：C
參考解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。 證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。
下列說法錯誤的是（ ）。
A. 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱
B. 主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人
C. 主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查
D. 中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準(zhǔn)確、完整、及時
參考答案：B
參考解析：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項B錯誤。
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。
發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險。
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)（ ?。?。
?、袢谫Y融券業(yè)務(wù)資格申請書
Ⅱ股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ融資融券業(yè)務(wù)方案
?、糌撠?zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券公司申請融資融券資格時應(yīng)當(dāng)提交的材料。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（ ）。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
參考答案：C
參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)...
08-25
在任何考試中光是學(xué)習(xí)知識點或者是做題訓(xùn)練都是沒有用的，必須將兩者結(jié)合起來才能實現(xiàn)有效的復(fù)習(xí)，在今年的八月的證券從業(yè)資格考試中，就有很多考生忽略了復(fù)習(xí)中做題的重要性導(dǎo)致考試效果不理想，接下來就快和小編一起來看看這份2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題吧！
發(fā)行人可以就（ ）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。
A. 首次公開發(fā)行股票并上市
B. 上市公司并購重組
C. 重大資產(chǎn)重組
D. 破產(chǎn)清算
參考答案：A
參考解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。 發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機構(gòu)）履行保薦職責(zé)： （1）首次公開發(fā)行股票； （2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券； （3） 公開發(fā)行存托憑證； （4） 中國證監(jiān)會認定的其他情形。
證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
下列各項中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。
?、瘛蹲C券法》
?、颉蹲C券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》
?、簟犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。
證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束（ ?。﹥?nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。
A. 30日
B. 20日
C...
08-25
2022年的證券從業(yè)資格考試即將在11月進行第二輪考試，各位考生還有兩個半月左右的時間來進行復(fù)習(xí)和備考，大家在復(fù)習(xí)備考的過程中有沒有試過針對復(fù)習(xí)的內(nèi)容進行針對性的做題訓(xùn)練呢？小編為大家整列了2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題，快來看看吧！
上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)（ ?。?/strong>
A. 全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
B. 全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
C. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
D. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
參考答案：C
參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。
證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指（ ）。
A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人
C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人
D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人
參考答案：A
參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
?、?信托投資
?、?股票投資
Ⅲ.設(shè)計合約，安排合約上市
?、?非自用不動產(chǎn)投資
05-09
預(yù)祝準(zhǔn)備參加證券從業(yè)資格考試的考生們馬到成功。下面是由出國留學(xué)網(wǎng)編輯為大家整理的“2021證券市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券法”，僅供參考，歡迎大家閱讀本文。
1.股票發(fā)行數(shù)字條件：
(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%
(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元
(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%
(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。
2.債券發(fā)行數(shù)字條件：
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000
(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。
4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
5.主承銷人的數(shù)字條件：
(1)主要負責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗
(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。
(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機構(gòu)及主要負責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。
6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。
7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。
8.股票上市的數(shù)字條件：
(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(3)公司最近3年無重大違法行為。
9.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。
10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。
11.債券上市的數(shù)字條件：
(1)公司債券的期限為1年以上。
(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%
12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。
13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。
14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)...
05-09
不打無準(zhǔn)備之仗，成為行業(yè)大咖不是夢。下面是由出國留學(xué)網(wǎng)編輯為大家整理的“證券市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券從業(yè)資格”，僅供參考，歡迎大家閱讀本文。
證券市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券從業(yè)資格
1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。
2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：
(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;
(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。
(3)從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：
(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。
(2)機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。
(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。
(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。
(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
7.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：
(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
8.證券公司申請保薦機構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
9.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。
(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。
10.申請期間(保薦機構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
11.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格...
10-12
幼兒園教師資格證即將考試，提前了解考點很有必要，下面由出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了“2020年幼兒園教師資格證綜合素質(zhì)高頻考點：幼兒的基本法律權(quán)利”，持續(xù)關(guān)注本站將可以持續(xù)獲取更多的考試資訊!
綜合我國憲法及其他相關(guān)法律，幼兒的基本法律權(quán)利可歸納為以下幾種：
一、人身權(quán)
人身權(quán)又稱非財產(chǎn)權(quán)利，是指不直接具有財產(chǎn)的內(nèi)容，與主體人身不可分離的權(quán)利。人身權(quán)是幼兒權(quán)利中最基本、最重要的一項權(quán)利。因為人身權(quán)的正常享有與否，關(guān)系到幼兒公民能否進行正常的學(xué)習(xí)、工作和生活。
一般而言，幼兒人身權(quán)包括生命健康權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽權(quán)、榮譽權(quán)、隱私權(quán)等。
(一)生命健康權(quán)
生命健康權(quán)是人身權(quán)的最基本權(quán)利，主要包括幼兒的生命健康、人身安全、人身自由等方面的內(nèi)容。幼兒的生命健康權(quán)應(yīng)受到法律的保護。我國《民法通則》第九十八條規(guī)定：“公民享有生命健康權(quán)?！逼渲校鼨?quán)指公民維持自己生命延續(xù)，不受他人非法剝奪的權(quán)利;健康權(quán)則指公民保持身體組織的完整和生理機能的健全，使肌體生理機能正常運作和功能完整發(fā)揮，從而維持人體生命活動的權(quán)利。
(二)姓名權(quán)
姓名權(quán)就是公民就其姓名所享有的權(quán)利。我國《民法通則》第九十九條規(guī)定：“公民享有姓名權(quán)，有權(quán)決定、使用和依照規(guī)定改變自己的姓名，禁止他人干涉、盜用、假冒。”
(三)肖像權(quán)
肖像權(quán)是幼兒所享有的在自己的肖像上所體現(xiàn)的以人格利益為內(nèi)容的權(quán)利，也就是幼兒就自己的肖像上的利益所享有的權(quán)利。我國《民法通則》第一百條規(guī)定：“公民享有肖像權(quán)，未經(jīng)本人同意，不得以營利為目的使用公民的肖像?！本唧w內(nèi)涵有四：第一，幼兒擁有自己的肖像，并有權(quán)通過對肖像的利用取得精神上、財產(chǎn)上的利益;第二，經(jīng)幼兒監(jiān)護人的書面同意，允許他人使用未成年人的肖像，并有權(quán)取得適當(dāng)?shù)膱蟪?第三，未經(jīng)幼兒監(jiān)護人的書面同意，任何人不得以營利為目的使用幼兒的肖像;第四，幼兒及其監(jiān)護人有權(quán)禁止他人非法毀損、侮辱、玷污幼兒的肖像。
(四)名譽權(quán)
名譽權(quán)就是幼兒享有的維持自己獲得公正的社會評價的權(quán)利，是每個人對自己在名譽上的利益所享有的權(quán)利。我國《民法通則》第一百零一條規(guī)定：“公民、法人享有名譽權(quán)，公民的人格尊嚴(yán)受法律保護，禁止用侮辱、誹謗等方式損害公民、法人的名譽?！?/p>
(五)榮譽權(quán)
榮譽權(quán)指幼兒對自己在社會生活中所獲得的社會評價依法享有的不可侵犯的權(quán)利。在生活中，每個公民都有榮譽權(quán)。我國《民法通則》第一百零二條規(guī)定：“公民、法人享有榮譽權(quán)，禁止非法剝奪公民、法人的榮譽稱號。”作為幼兒，也同樣擁有榮譽權(quán)。
(六)隱私權(quán)
隱私權(quán)一般是指自然人享有的對自己的個人秘密和個人私生活進行支配并排除他人干涉的權(quán)利。隱私權(quán)與生俱來，是一種典型的私權(quán)，幼兒同樣依法享有維護自身的合法隱私權(quán)，不能因為缺乏某種權(quán)利意識，成人就有剝奪幼兒此項權(quán)利的理由。
二、財產(chǎn)權(quán)
一般而言，幼兒財產(chǎn)權(quán)包括財產(chǎn)所有權(quán)、繼承權(quán)、受贈權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利等。
財產(chǎn)所有權(quán)，是指所有人依法對其財...
04-18
證券從業(yè)考試即將開始，如今正是備考的時候，下面由出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了“2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總”，持續(xù)關(guān)注本站將可以持續(xù)獲取更多的考試資訊!
| 2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總 | |
| 1 | 2020證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【一】 |
| 2 | 2020證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【二】 |
| 3 | 2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【三】 |
與基本法相關(guān)的證券從業(yè)考試備考輔導(dǎo)
04-18
證券從業(yè)考試備考已經(jīng)過去許久，為了幫助考生能夠更好的了解備考，下面由出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了“2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【十六】”，持續(xù)關(guān)注本站將可以持續(xù)獲取更多的考試資訊!
考點：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責(zé)任
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定
1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的概念
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 |
與基本法相關(guān)的證券從業(yè)考試備考輔導(dǎo)
04-18
為了幫助考生能夠更好的去備考，下面由出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了“2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【十五】”，持續(xù)關(guān)注本站將可以持續(xù)獲取更多的考試資訊!
考點：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
1、違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
(1)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券(股票類)的，依照《證 券法》的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券(股票類)有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
(2)證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以釆取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》規(guī)定予以處罰：
?、倏浯笮麄?，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;
?、谝圆徽?dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);
?、蹚氖隆蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第17條規(guī)定禁止的行為;
④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止配售的對象配售股票;
?、菸窗础蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件;
?、尬窗凑帐孪扰兜脑瓌t和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;
?、呦蛲顿Y者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;
?、辔窗凑铡蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料;
?、崞渌`反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
考點：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定及其法律責(zé)任
(一)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定
1、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
未經(jīng)國家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。
變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形：
(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、 信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社 會公眾發(fā)行;
與基本法相關(guān)的證券從業(yè)考試備考輔導(dǎo)
04-18
證券從業(yè)考試即將開始，如今正是備考的時候，下面由出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了“2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)匯總【十四】”，持續(xù)關(guān)注本站將可以持續(xù)獲取更多的考試資訊!
考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
(一)法律、行政法規(guī)
《公司法》
《證券法》
《企業(yè)債券管理條例》
(二)證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
《優(yōu)先股試點管理辦法》
《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
2、科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》
考點:證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
(一)證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。
保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
3、同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。
證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。
證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。
與基本法相關(guān)的證券從業(yè)考試備考輔導(dǎo)
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