2019年證券從業資格考試證券市場基本法律法規試題六

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2019年證券從業資格考試證券市場基本法律法規試題六

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。

　　A.期貨業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　【正確答案】A

　　【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是()。

　　A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　第10題下列說法中，正確的是()。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。

　　第11題下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業人員中，執業行為錯誤的是()。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　第13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。

　　第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　第16題下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《發布證券研究報告執業規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。

　　第17題《證券發行與承銷管理辦法》屬于()層級。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章及規范性文件

　　D.自律性規則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。

　　第18題下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為()。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　第20題證券發行與交易的“三公原則”是指()。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　第21題下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　第22題保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　第23題被證券業協會采取紀律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

　　第24題客戶交易結算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　第25題經紀人的執業行為中，錯誤的是()。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第26題證券交易所不得從事()。

　　A.以盈利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業務。(2)新聞出版業。(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經證監會批準的其他業務。

　　第27題余額包銷最長不得超過()。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　第28題下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.具備證券從業資格

　　B.從事證券相關行業2年以上

　　C.具有證券專業知識

　　D.具備行業分析的學科背景

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　第29題有權召集持有人大會的機構是()。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_的，由基金托管人召集。

　　第30題下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是()。

　　A.從業人員不得開立股票賬戶

　　B.從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現，故D項說法錯誤。

　　第31題以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的()，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　第32題公司財產優先支付的是()。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第33題下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　第34題從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業從業人員資格

　　C.期貨業從業人員資格

　　D.基金業從業人員資格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　第35題下列屬于證券公司分支機構的是()。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產管理。(7)其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第36題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。

　　第37題下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。

　　第38題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

　　A.決定監事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監事會或者監事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　第39題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業務3年以上

　　D.具有經管專業本科以上學歷

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　第40題有限責任公司的權力機構是()。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　第41題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　第42題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管協議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　第43題《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為()。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第44題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處()萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。

　　第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，()應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　第46題基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以()為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

　　B.持有的證券資產

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　第47題股東大會一般每()定期召開一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東大會一般每年定期召開一次。

　　第48題非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　第49題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括()。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員

　　C.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施

　　D.經營證券經紀業務已滿2年

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。(8)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。(9)中國證監會規定的其他條件。

　　第50題證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。