答案全解析

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)提供2015年3月份證券交易真題及答案解析，以方便考生對照練習(xí)，提高成績順利通過考試。更多請看模擬試題欄目頁。

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求）

1．下列關(guān)于凈額清算的說法錯(cuò)誤的是（　?。?。

A．目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算

B．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

C．采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算

D．采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

2．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（　　）。

3．下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是（　　）。

A．ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B．投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C．投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D．投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

4．根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（　?。?/p>

A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

C．全額成交或撤銷申報(bào)

D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

5．某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為10．50元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為（　　）元。

A．11．025

B．9．975

C．11．55

D．9．45

6．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（　?。┘捌浜竺吭黾樱ā　。r(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A．10%　　5%

B．15%　　3%

C．16%　　2%

D．20%　　1%

7．下列選項(xiàng)對證券交易的清算解釋正確的是（　?。?。

A．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

8．2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按（　　）稅率征收。

A．0．5‰

B．1‰

C．1．5‰

D．2‰

9．下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是（　　）。

A．意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

B．上海證...

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21．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（　　）。

A．1000股

B．1000元

C．1000份

D．1股

22．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（　?。╅_立并專門用于投資者的證券買賣交易。

A．中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B．證券交易所

C．證券公司營業(yè)部

D．商業(yè)銀行

23．只有經(jīng)過（　?。┱J(rèn)可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．中國保監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

24．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（　?。?/p>

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

C．證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D．證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

25．在做市商市場，匹配成功的訂單按（　　）成交。

A．投資者委托訂單規(guī)定的價(jià)格

B．當(dāng)日收盤價(jià)

C．做市商報(bào)價(jià)

D．市場價(jià)格

26．在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的（　?。也坏陀诩磿r(shí)揭示的最高買入價(jià)格的（　　）。

A．900P%

B．150p%

C．110%

D．130p%

27．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是（　　）關(guān)系。

A．依附

B．委托代理

C．結(jié)算

D．從屬

28．新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（　　）。

A．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通進(jìn)詢價(jià)確定發(fā)行量

B．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競價(jià)確定發(fā)行量

C．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)

D．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量

29．對于記名證券而言，完成了（　?。C券交易才告結(jié)束。

A．清算

B．交收

C．證券成交

D．登記過戶

30．對配股的股份登記，是在配股登記日（　?。┫蜃C券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A．閉市后

B．開市前

C．開市前1日

D．閉市后1日

31．新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（　?。瑒t市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。

A．2...

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41．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（　　）。

A．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D．新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

42．在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（　?。凑瞻l(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

A．買方

B．賣方

C．受托方

D．代理人

43．下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是（　　）。

A．T＋0日，投資者申購

B．T＋2日，搖號抽簽

C．T＋3日，申購資金解凍

D．T＋4日，公布中簽結(jié)果

44．上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于（　?。﹤€(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（　?。┦帧?/p>

A．51000

B．105000

C．155000

D．201500

45．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（　?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

B．個(gè)人投資者

C．上市公司

D．符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

46．關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

C．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定

D．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)

47．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（　　）。

A．過戶費(fèi)

B．傭金

C．結(jié)算費(fèi)

D．印花稅

48．結(jié)算參與人應(yīng)使用其（　　）完成新股申購的資金交收。

A．一般存款賬戶

B．證券賬戶

C．資金交收賬戶

D．資金賬戶

49．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（　?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A．時(shí)間先后

B．價(jià)格高低

C．?dāng)?shù)量多少

D．價(jià)格和時(shí)間

50．操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（　?。斐勺C券價(jià)格異常波動。

A．...

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二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每小題至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）

1．證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（　　）。

A．前后臺分離和崗位分離

B．重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D．證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

2．證券公司對投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（　　）。

A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)

B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

C．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)

D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動

3．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（　　）。

A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告

D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價(jià)和推薦

4．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（　?。?。

A．撤銷當(dāng)日有交易行為的

B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)

C．新股申購未到期

D．因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

5．深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（　　）市價(jià)申報(bào)。

A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

D．全額成交或撤銷申報(bào)

6．股份登記包括（　　）

A．首次公開發(fā)行登記

B．增發(fā)新股登記

C．送股登記

D．配股登記

7．關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有（　　）。

A．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30－11：30、13：00－15：30

B．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15－11：30、13：00－15：30

C．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

D．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定．

8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有（　　）。

A．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

B．基金大...

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21．在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容（　?。?。

A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D．前一交易目的現(xiàn)金差額

22．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（　?。?/p>

A．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

B．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C．承銷方式不同

D．認(rèn)購方式不同

23．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（　　）。

A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

24．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（　?。?。

A．口頭報(bào)價(jià)

B．書面報(bào)價(jià)

C．電話報(bào)價(jià)

D．電腦報(bào)價(jià)

25．公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（　　）。

A．切實(shí)維護(hù)了債券回購參與者的利益

B．充分發(fā)揮了市場的綜合功能

C．有利于控制債券回購交易的風(fēng)險(xiǎn)

D．促進(jìn)債券市場的完善和發(fā)展

26．關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有（　?。?/p>

A．債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

B．債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價(jià)格”

C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

D．債券為“每元面值債券的價(jià)格”

27．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（　?。?/p>

A．雙方聲明及承諾

B．協(xié)議標(biāo)的

C．資金賬戶

D．網(wǎng)上委托、變更和撤銷

28．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　　）。

A．業(yè)務(wù)對象的選擇性

B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C．客戶指令的權(quán)威性

D．客戶資料的保密性

29．在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括（　　）。

A．上海證券交易所

B．深圳證券交易所

C．全國銀行間同業(yè)拆借中心

D．銀行間債券市場

30．證券交易所及有關(guān)部門對回購交易規(guī)定的禁止行為有（　　）。

A．金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

B．金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

C．金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購交易

D．債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資

31．以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣說法正確的有（　　）。

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三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B）

1．上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證A股、B股指數(shù)，新上證綜指，上證180指數(shù)，上證100指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國債指數(shù)，上證企債指數(shù)等。（　　）

2．證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計(jì)核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。（　　）

3．證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)。（　?。?/p>

4．根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理。（　　）

5．證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持存入名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。（　　）

6．我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。（　?。?/p>

7．上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。（　　）

8．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)E1回轉(zhuǎn)交易。（　　）

9．自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（　?。?/p>

10．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。

11．投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。（　?。?/p>

12．證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究其刑事責(zé)任。（　　）

13．投資者在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。（　?。?/p>

14．客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。（　?。?/p>

15．客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，且只能開立1個(gè)信用資金賬戶。（　?。?/p>

16．證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。（　?。?/p>

17．投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。（　?。?/p>

18．上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。（　?。?/p>

19．對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。（　?。?/p>

2...

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)提供2015年10月份基礎(chǔ)知識真題及答案解析，方便考生總結(jié)提高，沖刺訓(xùn)練，預(yù)祝考生順利通過考試。

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）

1．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（　　）。

A．多頭套期保值

B．空頭套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

2．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　?。?。

A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

B．保持相反的關(guān)系

C．兩者沒有任何關(guān)系

D．大體保持相等的關(guān)系

3．下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　?。?/p>

A．證券賬戶設(shè)立

B．實(shí)物證券的保管

C．記名證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

4．關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是（　　）。

A．金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B．利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動可能獲得的利益

C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動而帶來的利益

D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

5．由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（　　）。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

C．購買力風(fēng)險(xiǎn)

D．違約風(fēng)險(xiǎn)

6．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?/p>

A．企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

7．關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是（　　）。

A．兩者均包含

B．兩者都包含

C．前者不包含，后者包含

D．前者包含，后者不包含

8．金融期貨的主要交易制度不包括（　　）。

A．逐日盯市制度

B．分散交易制度

C．限倉制度

D．每日價(jià)格波動限制及斷路器原則

9．（　　）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類（級）或多類（級）份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A．主動型基金

B．保本基金

C．QDII基金

D．分級基金

10．基金管理人可以依照...

41．權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括（　?。?/p>

A．產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

B．有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

C．有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄

42．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)（　　）認(rèn)可的（　?。┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。

A．國務(wù)院；境內(nèi)

B．中國證監(jiān)會；境內(nèi)

C．國務(wù)院；境外

D．中國證監(jiān)會；境外

43．進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（　?。﹥|美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（　　）億美元。

A．1；3

B．1；5

C．2；3

D．2；5

44．證券公司債券的期限最短為（　　）年。

A．1

B．2

C．4

D．5

45．以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以（　?。┳鳛橹袠?biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。

A．中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率

B．各中標(biāo)商收益率的簡單平均

C．所有投標(biāo)商的最高收益率

D．各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均

46．企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（　?。┱匍_一次，由（　?。┟晕瘑T會委員參加。

A．每周；3

B．每周；5

C．每月；3

D．每月；5

47．歐洲美元債券屬于（　　）。

A．本國債券

B．外國債券

C．歐洲債券

D．武士債券

48．內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（　?。┤f港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（　　）。

A．3000；20%

B．3000；25%

C．5000；20%

D．5000；25%

49．上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（　　）以上標(biāo)準(zhǔn)的情形。

A．50%

B．40%

C．30%

D．20%

50．重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采?。ā　。┰u估方法進(jìn)行評估。

A．一種

B．兩種

C．兩種以上

D．三種以上

51．發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（　　）億元人民幣。

A．1

B．2

C．3

D．5

52．在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（　?。┣跋蚴袌鐾顿Y者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告。

...

21．設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為（　　）元。

A．157.5

B．192.5

C．307.5

D．500.0

22．我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是（　　）。

A．注冊制

B．核準(zhǔn)制

C．通道制

D．審批制

23．（　　）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．證券法律業(yè)務(wù)

C．證券合同業(yè)務(wù)

D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)

24．從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（　?。?。

A．資本收益

B．收益減少

C．資本損失

D．收益增長

25．優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（　　）。

A．參與優(yōu)先股

B．累積優(yōu)先股

C．可贖回優(yōu)先股

D．股息可調(diào)整優(yōu)先股

26．中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（　?。﹥|元人民幣以上，待償期限在（　　）年以上的債券。

A．30；1

B．50；1

C．30；3

D．50；3

27．（　　）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A．財(cái)產(chǎn)股息

B．負(fù)債股息

C．股票股息

D．建業(yè)股息

28．套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（　?。┑钠谪浗灰住?/p>

A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

B．品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

29．證券交易所的上市證券的清算和交收由（　　）集中完成。

A．證券營業(yè)部

B．證券公司。

C．上市公司

D．證券登記結(jié)算公司

30．證券公司應(yīng)當(dāng)有（　?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿（　　）年的高級管理人員。

A．2；3

B．2；5

C．3；2

D．3；5

31．證券的流動性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（　　）

A．貼現(xiàn)

B．記賬

C．轉(zhuǎn)讓

D．承兌

32．關(guān)于資本證券，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。

A．持有人有一定的收入請求權(quán)

B．有價(jià)證券即指資本證券

21．根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（　?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。

A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押

B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資

C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券

22．特殊類型基金包括（　?。?/p>

A．上市開放式基金

B．QDII基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

23．關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（　　）。

A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C．募集資金使用符合規(guī)定

D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

24．目前，滬、深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（　　）。

A．標(biāo)的股票的流通股份市值

B．標(biāo)的股票交易的活躍性

C．權(quán)證存量和存續(xù)期

D．權(quán)證持有人數(shù)量

25．國家股的資金主要來源于（　　）。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資

26．公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（　　）的發(fā)行人。

A．證券發(fā)行數(shù)量多

B．籌資額大

C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大

D．準(zhǔn)備申請證券上市

27．我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（　?。?。

A．發(fā)行主體的范圍不同

B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

C．發(fā)行定價(jià)方式不同

D．發(fā)行期限不同

28．證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（　　）。

A．利息收入

B．紅利收入

C．買賣價(jià)差收入

D．印花稅

29．關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是（　?。?/p>

A．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

30．下列屬于操縱市場的行為有（　?。?/p>

A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量