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2019年證券從業資格考試證券投資顧問考前沖刺試題3
1.若一項假設規定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是( )。
A.接受Ho時的可靠性為95%
B.接受H1時的可靠性為95%
C.Ho為假時被接受的概率為5%
D.H1為真時被拒絕的概率為5%
參考答案：B
參考解析：顯著性水平a為第Ⅰ類錯誤的發生概率。當原假設為真時拒絕原假設，所犯的錯誤即為第一類錯誤，即Ho為真時拒絕Ho，接受H1的概率為5%，接受Ho的概率為95%。
2.異?，F象更多的時候出現在( )之中。
A.弱式有效市場
B.半強式有效市場
C.強式有效市場
D.有效市場
參考答案：B
3.指數化投資策略是( )的代表。
A.戰術性投資策略
B.戰略性投資策略
C.被動型投資策略
D.主動型投資策略
參考答案：C
4.反映每股普通股所代表的賬面權益的財務指標是( )。
A.凈資產倍率
B.每股凈收益
C.市盈率
D.每股凈資產
參考答案：D
5.證券公司應在每月結束之日起( )個工作日內，向中國證券業協會報送流動性風險監管指標報表。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
6.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前( )個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
參考答案：A
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
7.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務時收費環節的說法不正確的是( )。
A.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取
B.可以按照服務期限，客戶資產規模收取投資顧問服務費用
C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務費用
D.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則與客戶協商并書面約定收費方式
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
8.關于營運能力分析，下列說法正確的是( )。
A.存貨周轉速度越快，存貨的占用水平越高，流動性越弱
B.應收賬款周轉率越高，說明公司的營運資金會過多地滯留在應收賬款上，影響正常的資金周轉
C.流動資產周轉率反映流動資產的周轉速度。周轉速度快，會相對節約流動資產，等于相對擴大資產投入，增強公司盈利能力
D.總資產周轉率反映資產總額的周轉速度。周轉越慢，反映銷售能力越強。公司可以通過薄利多銷的方法，加速資產的周轉，帶來利潤絕對額的增加
參考答案：C
參考解析：A項，存貨周轉速度越快，存貨占用水平越低，流動性越強，存貨轉換為現金、應收賬款等的速度越快。B項，應收賬款周轉率越高，平均收賬期越短，說明應收賬款的收回越快;否則，公司的營運資金會過多地滯留在應收賬款上，影響正常的資金周轉。D項，總資產周轉率反映資產總額的周轉速度，周轉越快，反映銷售能力越強。
9.( )假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布(通常為正態分布)，然后通過歷史數據分析和估計該風險因素收益分布方差—協方差、相關系數等。
A.歷史模擬法
B.方差—協方差法
C.壓力測試法
D.蒙特卡洛模擬法
參考答案：B
10.下列關于β系數說法正確的是( )。
A.β系數的值越大，其承擔的系統風險越小
B.β系數是衡量證券系統風險水平的指數
C.β系數的值在0～1之間
D.β系數是證券總風險大小的度量
參考答案：B
參考解析：β系數衡量的是證券的系統風險，β值越大，證券的系統風險越大;β系數的絕對值在0～1之間，當證券的收益率與市場組合收益率負相關時，β系數為負數。
11.假定汪先生當前投資某項目，期限為3年，第一年年初投資100000元，第二年年初又追加投資50000元，年收益率為10%，那么他在3年內每年末至少收回( )元才是盈利的。
A.33339
B.43333
C.58489
D.44386
參考答案：C
參考解析：普通年金A=PV÷{(1/r)×[1-1/(1+r)t]}=[100000+50000÷(1+10%)]÷{(1/0.1)×[1-1/(1+0.1)3]}≈58489(元)。
12.所有者權益變動表中，屬于“利潤分配”科目項上內容的是( )。
A.資本公積轉增資本(或股本)
B.一般風險準備彌補虧損
C.提取一般風險準備
D.所有者投入資本
參考答案：C
參考解析：AB兩項都屬于“所有者權益內部結轉”科目;D項屬于“所有者投入和減少的資本”科目。
13.下列關于收益率曲線特點的描述，錯誤的是( )。
A.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性
B.收益率曲線一般向上傾斜
C.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現向下傾斜的形狀
D.短期債券傾向于比長期的有相同質量的債券提供更高的收益率
參考答案：D
14.老張是下崗工人，兒子正在上大學，且上有父母需要贍養，收入來源是妻子的工資收入2000元。他今年購買了財產保險，由于保險金額較高，且期限較長，其需支付的保險費高達每月1000元。老張的保險規劃主要違背了( )。
A.轉移風險原則
B.量力而行原則
C.適應性原則
D.合理避稅原則
參考答案：B
15.套利定價模型中的假設條件比資本資產定價模型中的假設條件( )。
A.多
B.少
C.相同
D.不可比
參考答案：B
1.一般而言，客戶的風險特征是進行理財顧問服務要考慮的重要因素之一，主要由( )等構成。
?、?風險偏好Ⅱ 風險認知度
?、?個人性格Ⅳ 實際風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：客戶的風險特征由以下三個方面構成：①風險偏好，反映客戶主觀上對風險的態度;②風險認知度，反映客戶主觀上對風險的基本度量;③實際風險承受能力，反映風險客觀上對客戶的影響程度。
2.市場風險資本要求涵蓋的風險范圍包括( )。
?、?全部的外匯風險Ⅱ 全部的商品風險
?、?交易賬戶中的股票風險Ⅳ 交易賬戶中的利率風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3.在現金、消費和債務管理中，家庭緊急預備金的儲存形式包括( )。
?、?短期定期存款Ⅱ 活期存款Ⅲ 貨幣市場基金Ⅳ 利用貸款額度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.假設檢驗的基本思想是( )。
?、?先對總體的參數或分布函數的表達式做出某種假設，然后找出一個在假設成立條件下出現可能性甚小的(條件)小概率事件
?、?如果試驗或抽樣的結果使該小概率事件出現了，這與小概率原理相違背，表明原來的假設有問題，應予以否定，即拒絕這個假設
?、? 若該小概率事件在一次試驗或抽樣中并未出現，就沒有理由否定這個假設，表明試驗或抽樣結果支持這個假設，這時稱假設和實驗結果是相容的，或者說可以接受原來的假設
?、?如果試驗或抽樣的結果使該小概率事件出現了，則不能否認這個假設
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
5.某3年期債券麥考利久期為2.3年，債券目前價格為105.00元，市場利率為9%。假設市場利率突然上升1%，則按照久期公式計算，該債券價格( )。
?、?下降2.11%Ⅱ 下降2.50%Ⅲ 下降2.22元Ⅳ 下降2.625元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
6.β系數的應用主要有以下( )等方面。
?、?證券的選擇Ⅱ 風險控制
?、?確定債券的久期和凸性Ⅳ 投資組合績效評價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
7.設計市場風險限額體系時應綜合考慮的因素包括( )。
?、?自身業務性質，規模和復雜程度Ⅱ 內部控制水平
?、?壓力測試結果Ⅳ 能夠承擔的市場風險水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
8.下列關于有效市場理論的表述，正確的有( )。
?、?如果有效市場理論成立，則應采取積極的投資管理策略，從相關信息中獲利
?、?有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息做出了反應，而新信息是不可預測的，因此，股票價格的變化也就不可預測
?、?如果有效市場理論成立，則應采取消極的投資管理策略，積極的投資管理策略只是浪費時間和精力
?、?有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息做出了反應，因此，股票價格的變化也可以預測
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有效市場假設理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息作出了反應。股票價格的任何變化只會由新信息引起，由于新信息是不可預測的，因此股票價格的變化也就是隨機變動的。如果認為市場是有效的，那么就沒有必要浪費時間和精力進行積極的投資管理，而應采取消極的投資管理策略。
9.可能會降低企業的資產負債率的公司行為有( )。
?、?公司配股行為Ⅱ 公司增發新股行為
?、?公司發行債券行為Ⅳ 公司向銀行貸款行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
0.按照策略適用期限的不同，證券投資策略分為( )。
?、?主動型策略Ⅱ 戰略性投資策略
?、?戰術性投資策略Ⅳ 股票投資策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
11.根據技術分析的形態理論，股價形態包括( )。
?、?四邊形形態Ⅱ 直角三角形形態
?、?雙重頂(底)形態Ⅳ 頭肩頂(底)形態
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據股價移動的規律，可以把股價曲線的形態分成兩大類型：①持續整理形態，主要有三角形、矩形、旗形和楔形;②反轉突破形態，主要有頭肩形態、雙重頂(底)形態、圓弧頂(底)形態、喇叭形以及V形反轉形態等多種形態。
12.現金管理是對現金和流動資產的日常管理，其目的在于( )。
?、?滿足日常支出的需求Ⅱ 滿足財富積累的需求
?、?滿足應急資金的需求Ⅳ 滿足未來消費的需求
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
13.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦( )等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。
?、?講座Ⅱ 報告會Ⅲ 分析會Ⅳ 網上推介會
A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
14.在稅收規劃中，了解客戶的基本情況和要求包括( )。
?、?婚姻狀況Ⅱ 子女及其他贍養人員
?、?對風險的態度Ⅳ 要求增加短期所得還是長期資本增值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
15.證券分析師在上市公司分析過程中需要關注( )。
?、?上市公司本身
?、?其他上市公司
?、?與上市公司之間存在關聯關系的非上市公司
?、?與上市公司之間存在收購行為的非上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
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