金融高管

　　述職報(bào)告可以幫助我們更好地理清自己的工作思路，以下是出國留學(xué)網(wǎng)小編為大家搜集整理的金融高管述職報(bào)告，供大家參考和借鑒!更多資訊盡在述職報(bào)告欄目!

金融高管述職報(bào)告(一)

　　20XX年，我擔(dān)任××證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺(tái)工作，具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。

　　下面，我就20XX年的工作情況向大家做匯報(bào)：

　　一、一年來重點(diǎn)工作回顧

　　第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。(2015年終個(gè)人述職報(bào)告)

　　第二，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷售。20XX年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達(dá)到了近500億元，20XX年交易所國債市場的大幅上揚(yáng)，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對(duì)這個(gè)問題，我多次組織前臺(tái)人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和電話營銷等多種方式，對(duì)國債的客戶進(jìn)行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

　　第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡單實(shí)用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì)，請專業(yè)保險(xiǎn)人士，給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的知識(shí)，拓展員工們的金融知識(shí)。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。

　　第四，探索建立有效的激勵(lì)機(jī)制，積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì)機(jī)制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究，制定了獎(jiǎng)勵(lì)員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵(lì)員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時(shí)，為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。

　　二、20XX年取得的成績

　　20XX年，通過保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營...

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　　近聞傳出多位傳統(tǒng)金融業(yè)高管離職消息。其中，在業(yè)內(nèi)負(fù)有盛名的銀行業(yè)研究專家、華夏銀行副行長黃金老也傳出加盟蘇寧云商籌建民營銀行的消息。原新華保險(xiǎn)董事、原中國人壽首席投資官劉樂飛也公告離職。

　　今年以來，已經(jīng)有32位上市銀行的高管辭職，涉及崗位有行長、副行長到風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、首席信息官等，都是業(yè)內(nèi)的資深人士。此外，8月份以來多位保險(xiǎn)公司的總精算師、財(cái)務(wù)總負(fù)責(zé)人以及總經(jīng)理助理等人選均發(fā)生了變動(dòng)。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，傳統(tǒng)金融業(yè)高管的離開，一方面也許是自身發(fā)展的原因，但另一方面，也跟目前傳統(tǒng)國企面臨的各種高層限制和薪酬改革有關(guān)聯(lián)。

　　去向一：轉(zhuǎn)戰(zhàn)互聯(lián)網(wǎng)金融

　　據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從去年下半年至今，頻繁的人事調(diào)換混合的元素比較突出，之前銀行高管一般是在同性質(zhì)銀行之間流動(dòng)，這次很多高管是從國有銀行流向股份制銀行或者民營銀行。

　　此外，還有不少金融業(yè)高管往互聯(lián)網(wǎng)金融轉(zhuǎn)戰(zhàn)。

　　去向二：集團(tuán)內(nèi)部調(diào)整或同業(yè)流動(dòng)

　　集團(tuán)內(nèi)部流動(dòng)也是高管變化的一個(gè)主要原因，平安產(chǎn)險(xiǎn)廣東分公司原總經(jīng)理呂成道7月份調(diào)任平安產(chǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理助理，分管產(chǎn)險(xiǎn)西區(qū)業(yè)務(wù)，現(xiàn)在擔(dān)任平安產(chǎn)險(xiǎn)廣東分公司總經(jīng)理吳濤，此前擔(dān)任平安產(chǎn)險(xiǎn)總部車險(xiǎn)意健險(xiǎn)理賠部副總經(jīng)理。

　　保監(jiān)會(huì)在7月底也批復(fù)了新光海航人壽董事長成小云的任職資格，據(jù)了解，在新光海航履職近6年的原董事長聞安民目前已赴任渤海人壽總經(jīng)理，其任職資格已于7月7日獲保監(jiān)會(huì)批復(fù)。

　　中國人壽5月份的公告稱，因工作變動(dòng)，蘇恒軒先生于5月8日提出辭任本公司執(zhí)行董事及副總裁職務(wù)，根據(jù)保監(jiān)會(huì)7月份的批復(fù)任職資格，原來蘇恒軒轉(zhuǎn)戰(zhàn)國壽養(yǎng)老險(xiǎn)總經(jīng)理。

　　探因一：限制多薪酬降成離職主因

　　業(yè)內(nèi)猜測，傳統(tǒng)金融業(yè)高管的離開，一方面也許是自身發(fā)展的原因，但另一方面，也跟目前傳統(tǒng)國企面臨的各種高層限制和薪酬改革有關(guān)聯(lián)。

　　“按照目前公布的國企高層薪酬改革辦法，國企高管的薪酬將不高于60萬元，這對(duì)金融業(yè)來說是很大的降幅?！币晃还煞葜沏y行中層管理者馬先生(化名)表示，他目前所在的分行一把手薪酬都達(dá)到數(shù)百萬元，每個(gè)部門老總、支行行長的薪酬也達(dá)到百萬元，“如果大老板降薪，下面也跟著一層層降低，是一個(gè)很大的打擊。”

　　探因二：國企探路股權(quán)激勵(lì)等

　　“現(xiàn)在的國企越來越難，尤其是金融機(jī)構(gòu)，一旦限薪，收入對(duì)人才的吸引也會(huì)大幅降低?！币晃淮笮蛧蟮膬?nèi)...