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上海證券交易

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(9月2日)

單項選擇題1、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。 A．中國人民銀行B．證券交易所C．交易系統(tǒng)D．結算代理人 2、在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。（） 3、 ... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(9月23日)

單項選擇題1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣活動。（） 2、對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，基金為其前－日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（） 3、 ... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(9月14日)

單項選擇題1、在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的（）是證券經紀業(yè)務服務的核心。 A．有形服務B．交易通道服務C．信息咨詢服務D．技術服務 2、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。（）A．對B．錯3、在買斷式回購到期購回結算過程中，中國結算公司上海分... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(9月5日)

單項選擇題1、權證存續(xù)期滿前（）個交易日，權證終止交易，但可以行權。A．10B．5C．1D．3 2、證券只能登記在證券持有人本人名下。（）3、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。A．監(jiān)事會一投資決策機構一自營業(yè)務部的三級體制B．投資決策機構... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(9月18日)

單項選擇題1、證券公司自營業(yè)務的內部控制重點防范的風險不包括（）。 A．規(guī)模失控、決策失誤B．變相自營、賬外自營C．操縱市場、內幕交易D．信用交易 2、 A股賬戶不能用于買賣債券。（） 3、證券登記結算公司提供的服務不包括（）。A．登記B．存管C．結算D... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(10月10日)

單項選擇題1、上海證券交易所規(guī)定，當日無交易的，其即時行情顯示的當日收盤價格為（）。A．前開盤價B．前結算價C．前收盤價D．前最高價 2、投資者進行證券交易所債券質押式回購申報時，如果證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。（） 3、證券業(yè)協(xié)會... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(10月1日)

單項選擇題1、在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，（）負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。 A．中央結算公司 B．證券交易所 C．銀行同業(yè)拆借中心D．證監(jiān)會 2、證券公司應當在每個年度結束之日起（）日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告。A．5B．10C．... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(10月11日)

單項選擇題1、（）是證券經紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。 A．目標市場選擇B．營銷渠道選擇C．客戶促成D．客戶關系建立 2、投資者買賣證券的第一步是要向（）及其代理點申請開立證券賬戶。A．證券交易所B．中國結算公司C．證券業(yè)協(xié)會D．證監(jiān)會 3、TA系統(tǒng)是指（）。... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(10月13日)

單項選擇題1、退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（）字樣，以區(qū)別于其他股票。 A．特別B．*STC．PT D．ST 2、上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。（） 3、證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（）。A... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(10月17日)

單項選擇題1、證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律使其受到法律制裁，該風險屬于管理風險。（） 2、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。A．增值稅B．傭金C．過戶費D．印花稅 3、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內容填報自己的交易意... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月18日)

單項選擇題1、（）上海證券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。 A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月19日)

單項選擇題1、短期回購業(yè)務流動較強，因此，金融機構可以臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。（） 2、證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（） 3、目前我國債券回購交易的報價方式是以（）報價。 A．百元面值B．1手債券面值C．每百... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月5日)

單項選擇題1、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（　） 2、證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（） 3、在資產管理業(yè)務中，（）負責保管客戶委托資產。 A．證券登記結算機構B．資產托管機構C．證券交易所D．證券公司 ... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月6日)

單項選擇題1、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。 A．委托訂單的數(shù)量B．買賣證券的方向C．委托價格限制D．委托時效限制 2、證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（） 3、證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）人。A．1B．2... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月10日)

單項選擇題1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月（?。?。 A．資產市值B．資產凈值C．資產總值D．資產平均值 2、集合資產管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月23日)

單項選擇題1、填寫委托單的第一要點是填寫（）。 A．證券賬號B．交割日期C．數(shù)量D．品種 2、根據(jù)市場發(fā)展需要，經中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調整交易時間。（） 3、內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（） 4、對股票實行特... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月28日)

單項選擇題1、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（） 2、證券營業(yè)部發(fā)生業(yè)務差錯應當于第三日及時向有關責任人及管理部門報告。（） 3、證券和資金結算實行分級結算原則，也就是機構與機構之間的結... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月1日)

單項選擇題1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。 A．1 000手B．1萬手C．5萬手D．10萬手 2、轉融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月17日)

單項選擇題1、報價驅動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（）。 A．競價市場B．做市商市場C．訂單驅動市場D．經紀商市場 2、截止到2010年年底，相對于質押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（） 3、可轉換債券具有（）的雙重特性。A．債權和股權B．債權和期權C... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月19日)

單項選擇題1、A券公司的經營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。( ) 2、 1994年10月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。（） 3、投資者參與交易而支付的傭金屬于間接成本。（） 4、質押券欠... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月22日)

單項選擇題1、上市公司出現(xiàn)下列（）情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。 A．最近的中期會計報告顯示其股東權益為負B．最近三個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負C．最近二個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負D．最近－個會計年度的審計結果顯示其... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月8日)

單項選擇題1、目前按照《中華人民共和國證券法》的要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義（）管理。A．銀證轉賬B．多個賬戶C．分類賬戶D．單獨立戶 2、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A．全價交易B．市價交易C．凈... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月9日)

單項選擇題1、雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。（） 2、可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按對應折算率進行折算，其中折算率最高的是（）。 A．上證180指數(shù)成分股股票B．交易所交易型開放式指數(shù)基金C．國債D．深證100指... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月25日)

單項選擇題1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù) 的（）以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。A．5%B．10%C．20%D．30% 2、上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進行申報。．A．交易的權重B．證券賬戶... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月22日)

單項選擇題1、上海證券交易所目前實行標準券制度的債券質押式回購的交易品種包括（）。A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B．2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C．2天、3天、7天、14天、28天、63天、91... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月27日)

單項選擇題1、清算交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（） 2、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務是證券交易場所的作用之－。（） 3、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。A．上海證券交易所B．中國人民銀行C．... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月28日)

單項選擇題1、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。（） 2、無論何種情況，委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。（） 3、違反規(guī)定為客戶開立賬戶屬于經紀業(yè)務中的管理風險。... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月24日)

單項選擇題1、下列選項中，（）不屬于證券交易必須遵循的原則。 A．公開原則B．公平原則C．自愿原則D．公正原則 2、在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（） 3、并不是所有的交易所會員都可以... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月15日)

單項選擇題1、證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（）。 A．出現(xiàn)可能導致公司解散的情形B．因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施C．法院受理公司破產... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(12月31日)

單項選擇題1、上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（） 2、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應等于回購抵押的債券量，否... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月16日)

單項選擇題1、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。（） 2、根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。A．當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B．當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C．當日贖回的證券，同日可以賣出... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月28日)

單項選擇題1、上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。（） 2、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）過戶的行為。 A．記名證券B．不記名證券C．無紙化證券D．實物證券 3、對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(1月5日)

單項選擇題1、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立（）。A．信用資金臺賬B．信用交易擔保資金賬戶C．信用資金賬戶D．融資專用資金賬戶 2、證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月12日)

單項選擇題1、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。（） 2、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（）(R為股權登記日)。 A．R日B．R+1日C．R+2日D．R+3日 3、從內容上看，認股權證... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月2日)

單項選擇題1、證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負責完成。（） 2、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。 A．10B．15C．20D．30 3、全國... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月3日)

單項選擇題1、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費，保留兩位小數(shù)) A．15.O6B... [詳情]

2015-07-06

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月4日)

單項選擇題1、業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（） 2、為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務是指證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月16日)

單項選擇題1、單個集合資產管理計劃投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（）。 A．1%B．3%C．5%D．10% 2、根據(jù)現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月8日)

單項選擇題1、具備入會條件的證券公司.經（）批準后，可成為證券交易所的會員。A．中國證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所股東大會D．證券交易所理事會 2、傭金費用的組成部分不包括（）。 A．證券公司經紀傭金B(yǎng)．證券交易所手續(xù)費C．證券登記結算機構變更股權... [詳情]

2015-07-06
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(2月26日)

單項選擇題1、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）。 A．以代理人的身份從事證券交易B．收入來源為收取的傭金C．不承擔交易中的價格風險D．收入來源為買賣價差 2、下列各項中，（）不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性B．連續(xù)性C．經濟性D．公平性 3、證券... [詳情]

2015-07-06

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