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        2015-07-06
      • 本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、 以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格,正確的是()。A.某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元,當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元B.某B股股票上一... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 下列()屬于內(nèi)幕交易行為。 A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B.發(fā)行人在招... [詳情]
        2015-07-06
      • 判斷題(本大題共40小題.請(qǐng)判斷以下各小題的正誤.正確的填寫(xiě)A,錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài),請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi).不填、錯(cuò)填均不得分)1、 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種1:2外的... [詳情]
        2015-07-06
      • 判斷題(本大題共40小題.請(qǐng)判斷以下各小題的正誤.正確的填寫(xiě)A,錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài),請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi).不填、錯(cuò)填均不得分)1、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循錢(qián)貨兩清和貨銀對(duì)付兩條原則。() 2、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括交易數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)兩大類(lèi)。() 3... [詳情]
        2015-07-06
      • 本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、 B股最先在()證券交易所上市。 A.上海B.深圳C.香港D.紐約 2、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券公司應(yīng)()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。 A... [詳情]
        2015-07-06
      • 本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、 2008年9月19日,證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是()。 A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰B.稅率由1‰調(diào)整為3‰C.只對(duì)出讓方按... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,()是客戶(hù)填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。 A.品種B.證券賬號(hào)C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格D.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。 A.100萬(wàn)元B.2... [詳情]
        2015-07-06
      • 本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、在回購(gòu)交易中,如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量,將按()的規(guī)定予以處... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前,證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂()。A.《... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。 A.自動(dòng)托管,隨處通買(mǎi),哪買(mǎi)哪賣(mài),轉(zhuǎn)托不限B.自動(dòng)托管... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券詢(xún)價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為()。 A.公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)B.公開(kāi)報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)... [詳情]
        2015-07-06
      • 本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,不正確的說(shuō)法是()。A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。 A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。A... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶(hù)由()集中統(tǒng)一管理。A.證券交易B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力,為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1、 深圳證券交易所規(guī)定,債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()。A.0.005或其整數(shù)倍B.0.001元或其整數(shù)倍C... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí),融資保證金比例不得低于()。A.30%B.40%C.50%D.80%2、 ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)1、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。 A.10%B.... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1、 作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券,日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 會(huì)員公司需要變更席位名稱(chēng)和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。A.市場(chǎng)... [詳情]
        2015-07-06
      • 多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題.每小題1分.共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中.至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)1、 證券公司確定對(duì)客戶(hù)融資融券的授信,包括融資融券()。A.額度B.期限C.方式D.利(費(fèi))率... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、市價(jià)委托的缺點(diǎn)是()。 A.成交速度慢B.容易坐失良機(jī),遭受損失C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 在我國(guó),根據(jù)不同種類(lèi)席位的含義,將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位,只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、()也稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”,是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略,甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。 A.30天B.61天C.... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。 A.證券交易所交易系統(tǒng)B.交易清算系統(tǒng)C.證券公... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 目前,投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()。 A.代碼制B.掛名制C.匿名制D.實(shí)名... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。 A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 2、... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的()。A.10%B.15%C... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案,在客戶(hù)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后()內(nèi)不得銷(xiāo)毀。 A.5年 B.10... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、有甲、乙、丙、丁四人,均申報(bào)買(mǎi)入X股票,申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下:甲的買(mǎi)入價(jià)為10.75元,時(shí)間為1... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 關(guān)于股票的交易,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B.股票... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí),應(yīng)該()完成交易。A.... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、 下面給出關(guān)于清算的解釋?zhuān)e(cuò)誤的是()。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法不正確的有()。 A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集... [詳情]
        2015-07-06
      • 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)1、上海證券交易所和深圳證券交易所于()開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。 A.2009年1月1日B.2... [詳情]
        2015-07-06
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