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      • 單項選擇題1、有甲、乙、丙、丁四人,均申報買入X股票,申報價格和時間如下:甲的買入價為10.75元,時間為13:40;乙的買入價為10.40元,時間為13:25;丙的買入價為10.70元,時間為13:25;丁的買入價為10.75元,時間為13:38。那么他們交... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易,下列說法不正確的是()。 A.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易,包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種B.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定,通過報價或詢價方式買賣在固定收... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過()進(jìn)行的。 A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)C.證券公司營業(yè)部D.證券交易所清算系統(tǒng)2、 按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定,在無撤單的情況下,委托當(dāng)日有效。() ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式,以下說法正確的是()。A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記,在可配股份總數(shù)中扣除D.... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家()的規(guī)定。2、 新股市值配售中對于預(yù)繳款的規(guī)定是()。A.凍結(jié)利息按季支付B.凍結(jié)資金計息期為3天C.資金凍結(jié)在指定的申購專戶D.市值配售無需繳款而無資金凍結(jié) 3... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,交易所在開市期間停牌時,停牌期間,既接受撤銷停牌前的申報,也接受新的申報。()2、金融期權(quán)是一種所有權(quán),是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。()A.正確B.錯誤 3、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單筆權(quán)證買賣申... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、債券買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過365天。() 2、 權(quán)證存續(xù)期滿前的()個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。A.5B.4C.3D.2 3、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報。()2、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。 A.15 B.12 C.5 D.3 2、 深圳交易所配股認(rèn)購期為()個工作日。A.3B.5C.7D.10 3、新股上... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、證券交易所本身不持有證券,但可以進(jìn)行證券買賣。( ) 2、 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時,若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時,在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。() 3、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶,下列說法中錯誤的有()。A.專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立,客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶B.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶C.專用證券賬戶只能由代... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易,凈價結(jié)算。 ()A.正確B.錯誤 2、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),以下說法中,()是錯誤的。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、關(guān)于交易席位的說法,不正確的一項是()。A.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位,不得共有席位B.會員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓C.會員轉(zhuǎn)讓席位,應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并向證券交易所提出申請D.證券交易所自受理之日起10個工作日內(nèi)對申... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,回購違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。() 2、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃,其凈資本不得低于()億元人民幣。A.1B.2C.3D.53、 證券公司對客戶的授信和融出資金,證券均應(yīng)由... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi),將 專用證券賬戶報證券交易所備案。 A.3B.5C.10D.15 2、 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。 A.交易風(fēng)險B.投資風(fēng)險C.結(jié)算風(fēng)險D.清算風(fēng)險 ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。() 2、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的,如果發(fā)售時間為一個交易日(N日),那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于()日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 下列關(guān)于委托撤銷的說法中,錯誤的是()。 A.在委托未成交之前.客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體,下列表述中正確的有()。 A.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立B賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B.不是所有會員均可參與買斷式回購C.所有在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的投資... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 中國證券監(jiān)督管理委員會()規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 ()深圳證券交易所正式開業(yè).A.1990-12-1B.1990-7-1C.1991-7-1D.1991-12-1 2、以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法中,錯誤的是()。A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部B.一般... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后,為具有2年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)A.T+6 B.T+5C.T+3  D.T+2 2、 證券營... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶,下列說法中錯誤的有()。A.專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立,客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶B.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶C.專用證券賬戶只能由代... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有()家以上營業(yè)部,并且布局合理。 A.10B.15C.20D.25 2、下列不屬于委托指令的基本要素的是()。A.委托方式B.委托價格C.證券品種D.證券賬號 3、 根據(jù)《證券... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。 A.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制C.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D.“董事會——投資決策部門”的二... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的合法性進(jìn)行審查,并書面通知證券公司是否受理其申請。A.正確B.錯誤 2、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。() 3、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的()關(guān)系。 A... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時,需要進(jìn)行再次申報。() 2、 ()是全國銀行間債券市場的主管部門。 A.中國人民銀行B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.財政部D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 3、 某證券公司持有一種國債,庫存面值為5... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 特別會員享有的權(quán)利不包括()。 A.列席證券交易所會員大會B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.向證券交易所提出相關(guān)建議D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) 2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括()。 A.轉(zhuǎn)融資余額B.轉(zhuǎn)融券... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 中央結(jié)算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)。() 2、 目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。() 3、 采用限價委托方式,以下()不是經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時的行為。A.限價賣出證券B.高于限價賣出證券C.低于限價賣出證券D.... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股表示()。A.同意B.反對C.棄權(quán)D.議案一 多項選擇題2、 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括()。 A.成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 最低備付可用于完成交收和劃出,不足限額的,次日必須補足。A.正確B.錯誤 2、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括()。A.集合性B.綜合性C.特定性D.通過專門賬戶經(jīng)營運作 3、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。A.集合性,即證券公司與客戶... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、深圳證券交易所規(guī)定,債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍,單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。 A.1萬張B.3萬張C.5萬張D.10萬張 2、 對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到()的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定,園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商,向中國證監(jiān)會推薦掛牌。A.正確B.錯誤 2、證券公司不可以以自有資金參與本... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立,對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶,集中核算。() 2、 下列方法中,()是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。 A.介紹法B.緣故法C.陌生拜訪法D.間接法 3、網(wǎng)上發(fā)行借助證... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,交易所在開市期間停牌時,停牌期間,既接受撒銷停牌前的申報,也接受新的申報。A.對B.錯 2、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。A.市場風(fēng)險B.客戶信用風(fēng)險C.業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險D.信息... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。 A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種,只分(),統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A.回購期限B.回購利率C.回購主體D.回購場所 2、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為()。A.2003年1月3日和2002年12月3... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 買賣成交后,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。 A.成交說明書B.買賣成交報告單C.成交清單D.委托說明書 2、 上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中,證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報,“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ()A.對B.錯 2、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定,就不能調(diào)整。() 3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn),并協(xié)助... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 下面給出關(guān)于清算的解釋,錯誤的是()。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動,收回債務(wù),處置分配財產(chǎn)等行為的總和,C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項選擇題1、 公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之-。() 2、()上海證券交易所正式成立。 A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月3、 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者。() 4、 新股網(wǎng)上競... [詳情]
        2015-07-06
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