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      • 單項(xiàng)選擇題1、 年輕人往往有穩(wěn)定的收人來源和一定數(shù)額的閑置資金,是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的現(xiàn)實(shí)客戶主體。() 2、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中,融資方按“賣出”予以申報(bào),融券方按“買人”予以申報(bào)。() 3、 客戶的委托如果未能成交,證券經(jīng)紀(jì)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。A.集合性B.綜合性C.特定性D.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 2、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,過戶費(fèi)一部分屬于()的收入,一部分由證券公司留存。 A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所 3、... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。 A.審計(jì)B.稽核C.驗(yàn)資D.評估 2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,中國結(jié)算公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。A.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B.代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 2、 中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程,投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循先激活、后注冊的程序... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。 A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易 2、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力,為社會節(jié)省了大量的... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 配股認(rèn)購繳款結(jié)束后,由()主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。A.上市公司B.中國結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司 2、 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。 A.合法性與及時(shí)性B.合法性與真實(shí)性C.及時(shí)性與全面性D.及時(shí)性與真實(shí)性... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 日均換手率是指過去2個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。() 2、金融期權(quán)是一種所有權(quán),是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤 3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素,下列說法中錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所是供已發(fā)行... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每-會計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。() 2、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。() 3、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價(jià)方式,在日常交易... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、以下各客戶委托中,最優(yōu)先的是()。 A.9時(shí)35分,11.25元買人B.9時(shí)40分,11.30元買入C.9時(shí)35分,11.30元買入D.9時(shí)40分,11.25元買入2、 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所會員權(quán)利的是()。A.參加證券交易所組織的證券交... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定,債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí),履約保證金()。 A.歸融券方B.歸融資方C.退還雙方D.歸風(fēng)險(xiǎn)基金 2、 深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()元。A.5B.10C.50D.100 ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、投資者參與交易而支付的傭金屬于間接成本。() 2、 債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種,只分回購期限,統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品。() 3、 下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法,正確的是()。 A.可用余額=賬戶余額+(T+1... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋,錯(cuò)誤的是()。A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 買人申報(bào)價(jià)格高于市場揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以買人申報(bào)價(jià)格成交。() 2、 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收,只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。() 3、 維持擔(dān)保比例超過300%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價(jià)為()。 A.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)B.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)D.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) 2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶不得非法匯集他人資金... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。 A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算 2、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力,為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。 A.高效性B.經(jīng)濟(jì)性C.連續(xù)性D.... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場()的重要措施。 A.有效性B.穩(wěn)定性C.安全性D.流動性 2、債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單B.成交傳真件C.成交確認(rèn)單D.成交協(xié)議書3、 證券營業(yè)部接受... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、在委托有效期內(nèi),只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣,委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。() 2、 證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。() 3、 上海證券代碼和深圳證券代碼都為-組()位數(shù)字。 A.4B.5C.6 D.8 4、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為委托人,應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。 A.堅(jiān)持為客戶保密制度B.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化C.必要時(shí)可接受全權(quán)委托D.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 2、 證券交易所會員的有關(guān)信息、資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊等,不得... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。 A.決策的規(guī)范性B.交易的優(yōu)先性C.收益的不確定性D.風(fēng)險(xiǎn)的易控性 2、 對于債券交易來說,凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。() 3、 證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí),可根據(jù)市場狀況... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。( ) 2、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易,某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手,11.04元成交150手.1... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報(bào),恢復(fù)交易后才接受申報(bào)。() 2、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由()直接對客戶承擔(dān)。 A.期貨公司B.證券公司C.根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者D.證監(jiān)會視具體... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、標(biāo)的證券除息的,行權(quán)價(jià)格公式為()。A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C.新行權(quán)價(jià)格... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。 A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易 2、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),不得向客戶承諾投資收益。(... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng),在 每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供上月( )。 A.資產(chǎn)市值B.資產(chǎn)凈值C.資產(chǎn)總值D.資產(chǎn)平均值 2、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券()。 A.交易通道服務(wù)B.... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份,托管在推薦主辦券商處。() 2、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí),證券經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令,事后向客戶解釋說... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。()2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,中國結(jié)算公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)。 A.配股登記日B.配股公告日后一天C.配股股權(quán)登記日后一天D.配股公告日 ... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、在我國,根據(jù)市場情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會 2、 某股票派息,每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元,除息日前收盤價(jià)為10元,其除息報(bào)價(jià)是()。 A.9.89元B.11.10元C... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中,()是客戶招攬的保證。 A.品牌B.目標(biāo)市場與營銷渠道選擇C.客戶關(guān)系建立D.客戶促成 2、 證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。 A.市場指數(shù)的收益率B.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度C.市場指數(shù)的透明度D.市場指數(shù)的覆蓋率 3... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元,3月份交易天數(shù)為22天,中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金限額應(yīng)為()萬元。A.2.756 8B.2.727 3C.2.892 6D... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。 A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下 2、 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶,證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是()。 A.托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司一托管機(jī)構(gòu)C.證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D.證券公司一集合資產(chǎn)管... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為136.8元,當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是()萬元。(不考慮交易費(fèi)用) A.2 600B.1 350C.4 600 D.635 2、 進(jìn)行客戶征信投... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。() 2、 可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開放式指數(shù)基金、國債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過()。 A.80%B.85%C... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、根據(jù)凈額清算原則,清算證券時(shí),同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。() 2、 證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中,不包括()。 A.自營業(yè)務(wù)席位情況B.證券公司的資產(chǎn)狀況C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D.涉及自營風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 根據(jù)財(cái)政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的(),以及結(jié)算參與人證券交易金額的-定比例收取。 A.10%B.20%C.25%D.50% 2、 自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。() 2、()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí),在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià),并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。 A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易 2、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁,該風(fēng)... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 根據(jù)證券交易所的規(guī)定,集合競價(jià)中未能成交的委托全部無效。() 2、 證券登記按證券種類劃分,不包括()。 A.股份登記B.基金登記C.期貨登記D.權(quán)證登記 3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競價(jià)條件下,不能成交的委托單自動失效。()4、 關(guān)于全國... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、債券回購交易與股票交易類似。( ) 2、 交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是()。 A.國債B.企業(yè)債C.融資券D.特種金融債券 3、 上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)天的收盤價(jià)。() 4、 證券公司與單一客戶簽... [詳情]
        2015-07-06
      • 單項(xiàng)選擇題1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定,當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日也可以賣出。() 2、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請成為證券交易所的特別會員。()3、 根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制... [詳情]
        2015-07-06
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