深圳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、
在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）。A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1、（）不是美國(guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券B．將所購(gòu)買的證券存放...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記帳式債券D．以上都不能在證交所交易2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1、（）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A．債券遠(yuǎn)期交易B．股票遠(yuǎn)期合約交易C．股指期貨交易D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（）。 A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場(chǎng)價(jià)值C．證券化率(證券市值／GDP) D．證券市場(chǎng)指數(shù) 2、股票...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。 A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C．股票的清算價(jià)值是公司...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、
僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（）。 A．二級(jí)有擔(dān)保ADR B．144A規(guī)則下的私募ADRC．一級(jí)有擔(dān)保ADR D．三級(jí)有擔(dān)保...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的（）趨勢(shì)。...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券...
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證劵業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（一）
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（）形式。A．股票B．存托憑證C．認(rèn)股權(quán)證D．股票期權(quán)2、已完成股權(quán)分置改革的公司。按股份流通受限與否，可分...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．商業(yè)本票屬于（）。 A．商品證券 B．有價(jià)證券C．資本證券 D．貨幣證券2．證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映 了證券市場(chǎng)的（）。 ...
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證劵業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（二）
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．有價(jià)證券按照（）可分為股票、債券和其他證券三大...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。A．獨(dú)立性B．知情權(quán)C．必要的工作條件D．調(diào)查權(quán)2、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債...
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模擬試卷(二)
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%2．通常，...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、1998年后（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、按照（）分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。 A．償還期限B．資金用途C．流通與否D．發(fā)行本位2、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1、
美國(guó)最早的證券交易所是（）。A．紐約證券交易所B．芝加哥證券交易所C．費(fèi)城交易所D．波士頓證券交易所
2、...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、
一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過渡性的制度是（）。 A．QFI...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1、
目前，只有（）可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．中央政府債券
2、
證...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、
基金參與股指期貨交易的目的是（）。 A．套利 B．套期保值 C．投機(jī) D．增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性
2、
（）是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定...
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1、
封閉式基金單位的交易方式是（）。A．贖回B．證券交易所內(nèi)交易C．柜臺(tái)交易D．場(chǎng)外交易
2、
貼現(xiàn)債券的發(fā)行...
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判斷題1.
證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。 （）
2. 2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。A．
恒指服務(wù)公司B．
中證指數(shù)有限公司C．
三元證券投...
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單項(xiàng)選擇題1. 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A．協(xié)定價(jià)格B．期權(quán)價(jià)格C．市場(chǎng)價(jià)格D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
2.
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A．
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單項(xiàng)選擇題1. 某股價(jià)平均數(shù)，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股數(shù)，某日收盤價(jià)如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為（?。┰?。 2. 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)...
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單項(xiàng)選擇題1、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。2、
下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是（?。?。
A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C、外國(guó)...
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單項(xiàng)選擇題1. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括（?。?A、法律手段
B、經(jīng)濟(jì)手段
C、行政手段
D、市場(chǎng)手段2. 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（?。?。
A、6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B、6個(gè)月以上12個(gè)月以下
C、12個(gè)月以上...
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判斷題1.
基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。（）
多項(xiàng)選擇題2.
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
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單項(xiàng)選擇題1. 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ）。2.
2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是（）。 A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×...
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單項(xiàng)選擇題1、
我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。（）
2、
金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （）
3、
下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（）。A．債券基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．衍生證券投資基金...
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單項(xiàng)選擇題1、
關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。（）
2、
申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件...
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單項(xiàng)選擇題1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上。2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（?。?。3、
有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（）
4、 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的...
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單項(xiàng)選擇題1、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A．33％，49％B．40％，50％C．55％，49％D．33％，50％2、一般而...
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單項(xiàng)選擇題1、股票分割通常情況下會(huì)使股票價(jià)格（）。2、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。3、
下面屬于股利政策的是（?。?。
A、增發(fā)
B、送股
C、股票分割
D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本
4、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）...
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單項(xiàng)選擇題1、2．有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但客觀上具有了（ ）。A．
交易價(jià)格B．
市場(chǎng)價(jià)格C．
賬面價(jià)格D．
票面價(jià)格2、證券公司作為投資管理人實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化主要通過（?。?、
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員...
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單項(xiàng)選擇題1、
關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（?。?
A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低...
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單項(xiàng)選擇題1、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。A．董事會(huì)秘書B．總經(jīng)理秘書C．股東大會(huì)D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
2、
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人...
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單項(xiàng)選擇題1、 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是（）。A．公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易 B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C．我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所...
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單項(xiàng)選擇題1、
歐洲債券在發(fā)行法律方面（）。A．受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束B．必須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束D．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
2、
證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低...
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單項(xiàng)選擇題1、下面（）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。 A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D．遵守基金契約 2、
我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召...
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