深圳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
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單項(xiàng)選擇題1、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在（）。A．1年以內(nèi)B．1年以上2年以內(nèi)C．1年以上5年以內(nèi)D．5年以上
2、
公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。 A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)
3、
下面...
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單項(xiàng)選擇題1、
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。A．證券投資者B．發(fā)行人C．上市公司D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
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我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)...
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單項(xiàng)選擇題1、
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（）。A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
2、
我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（）。A．協(xié)商定...
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單項(xiàng)選擇題1、（）一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．指數(shù)基金D．平衡型基金
2、某投資者買了1張年利率為10％的國(guó)債，其名義收益率為l0％，若1年中通貨膨張率為5％，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為 （）。...
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單項(xiàng)選擇題1、
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A．上市推薦書B．上市協(xié)議書C．上市公告書D．上市章程
2、
上證基金指數(shù)的選樣范圍是在（）上市的所有證券投資基金。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公...
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單項(xiàng)選擇題1、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（）。A．指數(shù)型基金B(yǎng)．LOfC．開放式基金D．ETf2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（） 3、
內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)...
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單項(xiàng)選擇題1、
上市公司向原股東配售股份時(shí)，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%
2、
下列關(guān)于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的說法中錯(cuò)誤的是（?。．客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代...
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單項(xiàng)選擇題1、
按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。（）
2、
在我國(guó)，（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》B．《上市公司股東發(fā)行可交...
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單項(xiàng)選擇題1、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
2、關(guān)于金融衍生工具的基本...
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單項(xiàng)選擇題1、
基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A．基金托管人B．基金管理人C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．基金持有人
2、
銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（）等機(jī)構(gòu)投資者。A．企業(yè)B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人D．國(guó)外機(jī)構(gòu)
3、
證券公司作為資產(chǎn)管理人，根...
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單項(xiàng)選擇題1、
2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事境外直接投資。A．浦東新區(qū)B．天津?yàn)I海新區(qū)C．深圳濱海新區(qū)D．北京
2、
從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售...
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單項(xiàng)選擇題1、
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
2、
1993～1998年是我國(guó)證券市場(chǎng)的（）。 A．探索起步時(shí)期 B．萌芽期C．形成和初步發(fā)展期 D．規(guī)范發(fā)展時(shí)期
3、
《證券公...
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單項(xiàng)選擇題1、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是（）。A．企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品B．企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)C．企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金D．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資2、...
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單項(xiàng)選擇題1、
1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約（），實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。A．特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同B．特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同C．特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同D．特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
2、
下列關(guān)于美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中，...
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單項(xiàng)選擇題1、
基金托管費(fèi)通常是（）。A．逐日計(jì)算，按月支付B．逐日計(jì)算，按周支付C．逐月計(jì)算，按月支付D．逐日計(jì)算，按日支付
2、
基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。A．委托與受托的關(guān)系B．管理與被管理的關(guān)系C．相互制衡的關(guān)系D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
3...
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單項(xiàng)選擇題1、
一般來說，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于債券（）。A．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大D．流動(dòng)性強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
2、
股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的...
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單項(xiàng)選擇題1、
下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為（）。A．普通股票B．優(yōu)先股票C．固定收益政府債券D．固定收益金融債券
2、
股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。（）
3、
一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所...
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單項(xiàng)選擇題1、
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。（ ）
2、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（）。A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類C．中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“...
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單項(xiàng)選擇題1、
一般情況下，投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序以下排列正確的是（?。．債券、基金、股票B．基金、股票、債券C．股票、債券、基金D．股票、基金、債券
2、
金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。 A．買方 B．賣方C．期貨經(jīng)紀(jì)...
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單項(xiàng)選擇題1、
一般情況下．基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。（）
2、
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系只表現(xiàn)為線性...
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單項(xiàng)選擇題1、
保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的包銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。（）
2、
金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨B．外匯期貨C．股票期貨D．利率期貨
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單項(xiàng)選擇題1、
證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。（）
2、
目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（）的監(jiān)管。A．中國(guó)人民銀行B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C．上海證券交易所D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
3、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（...
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單項(xiàng)選擇題1、
社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的非上市流通的股份。（）
2、
可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。（）
3、
關(guān)于社保基金的下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。 A．全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金...
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單項(xiàng)選擇題1、
其他內(nèi)資持股的持股人不包括（）。A．民營(yíng)企業(yè)B．中外合資企業(yè)C．外商獨(dú)資企業(yè)D．國(guó)有企業(yè)
2、
公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。（）
3、
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并...
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單項(xiàng)選擇題1、下列選項(xiàng)中，不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)的是（）。A．保護(hù)投資者B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)2、
有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）
3、從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策...
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單項(xiàng)選擇題1、
股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。A．非累積優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．參與優(yōu)先股D．非參與優(yōu)先股
2、
股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。（）
3、
證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)...
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單項(xiàng)選擇題1、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．實(shí)力雄厚的證券公司B．政策性銀行C．商業(yè)銀行D．基金公司
2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B...
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單項(xiàng)選擇題1、
實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（）
2、
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。A．15%B．20%C．30%D．100%
3、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)...
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單項(xiàng)選擇題1、
國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。（）
2、
可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）。 A．債權(quán)人的權(quán)利B．股東的權(quán)利C．債權(quán)人的義務(wù)D．債權(quán)人的責(zé)任
3、
某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億...
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單項(xiàng)選擇題1、
關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯(cuò)誤的是（）。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的...
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單項(xiàng)選擇題1、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指（）。A．運(yùn)行獨(dú)立B．監(jiān)察獨(dú)立C．代碼獨(dú)立D．指數(shù)獨(dú)立
2、證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。()3、
公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。（） ...
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單項(xiàng)選擇題1、
（?。┘捌涫跈?quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．國(guó)務(wù)院C．財(cái)政部D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
2、
投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。（）
3、
發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由（）進(jìn)行。A．本...
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